A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 30%

　　B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金

　　D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取

　　16.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金，屬于( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　17.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

　　A.3 ;5

　　B.7 ;3

　　C.5;3

　　D.5 ;2

　　18.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾( )年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計(jì)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　19.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

　　B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 80%

　　D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　20.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財務(wù)狀況良好

　　D.最近 5 年財務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　21.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是( )。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　22.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　23.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是( )。

　　A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　24.證券公司管理敏感信息的基本原則是( )，這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

　　A.責(zé)任自負(fù)原則

　　B.需知原則

　　C.分散投資原則

　　D.理智投資原則

　　25.下列不屬于滬股通可交易的證券品種為( )。

　　A.上證 180 指數(shù)成分股

　　B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　26.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行

　　27.證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

　　A.投資銀行

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券投資

　　28.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　29.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格