Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　30.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。

　　Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　�、�.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金

　�、�.堅(jiān)持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　31.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

　�、�.非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 15%

　　Ⅳ.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　32.以下屬于證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為是( )。

　�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　�、�.通過報(bào)刊、電視等公開媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案

　�、�.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　33.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列描述錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

　　Ⅱ.可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理客戶特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長

　�、�.集合計(jì)劃單個(gè)客戶的參與金額不得低于 500 萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　34.按照規(guī)定，下列說法中正確的是( )。

　�、�.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

　�、�.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有( )。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　36.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括( )。

　　A.代期貨公司收付期貨保證金

　　B.提供期貨交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息

　　37.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有( )。

　�、�.推薦發(fā)行

　　Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市

　　Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.80. 保薦制度主要包括( )。

　�、�.建立獨(dú)立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　　Ⅲ.確立保薦責(zé)任

　�、�.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

　　C.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　D.證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　40.71. 按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營( )、( )及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　�、�.證券自營

　　Ⅳ.證券資產(chǎn)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　41.基金宣傳推介材料不可以有的情形包括( )。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　�、�.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ