參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的白然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項 A 說法錯誤。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查公司法法律體系的組成。我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成;最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分;實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后 30 日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。

　　4.【答案】C

　　【解析】考查股東的出資制度。有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價出資;有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽等作價出資。

　　5.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項 D說法錯誤。

　　6.【答案】B

　　【解析】本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定„根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn);(4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，選項 D 錯誤。

　　8.【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　9.【答案】B

　　【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務(wù);(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　11.【答案】C

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于 20 年。

　　12.【答案】C

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件。最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000萬元的法人單位才符合條件，選項 D 錯誤。

　　15.【答案】D

　　【解析】考察《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。

　　16.【答案】A

　　【解析】本題考查對證券公司建立獨立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)事會的有關(guān)要求。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席;監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人;對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項議案。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé);證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。

　　20.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　21.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司洗錢風(fēng)險管理工作的基本原則。

　　22.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。

　　23.【答案】C

　　【解析】本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

　　24.【答案】D

　　【解析】本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。

　　25.【答案】D

　　【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會對全面風(fēng)險管理實施的自律管理。

　　26.【答案】D

　　【解析】本題考查投資者適當(dāng)性管理制度的含義。

　　27.【答案】C

　　【解析】本題考查普通投資者的劃分等級。

　　28.【答案】D

　　【解析】本題考察專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。

　　29.【答案】D

　　【解析】本題考察證券市場禁入措施的期限。

　　30.【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng).當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個工作日內(nèi)，通過中國證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　31.【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，選項 A、B 錯誤;選項 D，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會登記。

　　32.【答案】B

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票屬于深港通。

　　33.【答案】B

　　【解析】本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息。

　　34.【答案】D

　　【解析】A、B、C 三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D 項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　35.【答案】A

　　【解析】本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

　　36.【答案】D

　　【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn) 10%的。

　　37.【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施節(jié)中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查處埋。

　　38.【答案】C

　　【解析】中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　39.【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類，A 項為證券自營業(yè)務(wù)的概念。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)接受投資者委托，對委托的投資者財產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。

　　40.【答案】A

　　【解析】本題考查金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。

　　41.【答案】B

　　【解析】境外投資者的境內(nèi)證券投資運作。投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%。

　　42.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。

　　43.【答案】C

　　【解析】本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容

　　44.【答案】B

　　【解析】本題考查約定回購式證券交易的概念。

　　45.【答案】A

　　【解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告;主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息;主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新;主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

　　46.【答案】B

　　【解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。

　　47.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。

　　48.【答案】C

　　【解析】《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　49.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬以下罰金。

　　50.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對犯利用未公開信息交易罪的金融機構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　51.【答案】B

　　【解析】本題考查分公司和子公司的獨立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需母公司決定。①錯誤，②③④說法正確。

　　52.【答案】B

　　【解析】本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告;債權(quán)人自接到通知書之曰起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項 B 正確。

　　53.【答案】A

　　【解析】本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨�！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：(1)規(guī)范證券投資基金活動;(2)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;(3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。

　　54.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。

　　55.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制制度、機制建設(shè)的基本要求。

　　56.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　57.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

　　58.【答案】A

　　【解析】本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。

　　59.【答案】C

　　【解析】本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。

　　60.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

　　61.【答案】D

　　【解析】基金銷售機構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　62.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　63.【答案】D

　　【解析】本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。

　　64.【答案】C

　　【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對產(chǎn)品或服務(wù)分級，適當(dāng)性匹配。

　　65.【答案】D

　　【解析】本題考查委托指令的無效及撤銷。

　　66.【答案】D

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。

　　67.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施。第 4 項為管理風(fēng)險的防范措施。

　　68.【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　69.【答案】D

　　【解析】考查證券投資咨詢機構(gòu)在傳播媒體上規(guī)范發(fā)表咨詢文章、報告、意見。

　　70.【答案】D

　　【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。除以上四項外，還有保持客觀性，恪守誠信原則，信息保密，報告違法事項，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競爭，規(guī)范參與公眾交流活動，加強后續(xù)培訓(xùn)。

　　71.【答案】B

　　【解析】本題考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

　　72.【答案】D

　　【解析】本題考查獨立財務(wù)顧問的獨立性。

　　73.【答案】D

　　【解析】本題考查在債券存續(xù)期間對重大事項的判斷。

　　74.【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。

　　75.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。

　　76.【答案】C

　　【解析】本題考查規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)則。除上述四項外，還有堅持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。

　　77.【答案】C

　　【解析】本題考查金融資產(chǎn)的攤余成本計量原則。

　　78.【答案】D

　　【解析】本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。

　　79.【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管的原則。

　　80.【答案】C

　　【解析】本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。

　　81.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。

　　82.【答案】D

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，還包括融資融券需求。

　　83.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司客戶選擇的條件：從事證券交易半年以上;最近 20 個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 50 萬元;不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

　　84.【答案】C

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容，合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限;合同應(yīng)約定乙方強制平倉的各類情形;合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證。

　　85.【答案】C

　　【解析】本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過 3 個月。

　　86.【答案】D

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用資金賬戶。

　　87.【答案】D

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息。

　　88.【答案】A

　　【解析】本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理的規(guī)定。股票質(zhì)押率上限不得超過 60%。

　　89.【答案】D

　　【解析】本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所，中國結(jié)算和中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告。

　　90.【答案】C

　　【解析】本題考查質(zhì)押式報價回購式證券的異常情況處理。

　　91.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　92.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等，不得采用集中競價的方式。

　　93.【答案】C

　　【解析】公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料的相關(guān)要求。

　　94.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷私募類產(chǎn)品的禁止性規(guī)定。

　　95.【答案】D

　　【解析】本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　96.【答案】B

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范。基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。

　　97.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　98.【答案】D

　　【解析】《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〈二)》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的;

　　(2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的;

　　(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　99.【答案】C

　　【解析】《證券法》第二百三十二條有關(guān)規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　　100.【答案】D

　　【解析】《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。

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