二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 S0 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、俜止�司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　　②分公司不具有法人資格，不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任

　�、鄯止�司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

　�、芊止�司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、俟�司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、诠�司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 45 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　③債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　�、軅鶛�(quán)人自接到通知書(shū)之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是( )。

　　①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　�、谝�(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　�、郾Ｗo(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　�、芴岣呋�金的投資效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　�、�10

　　②20

　�、�50

　　④100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括( )。

　�、賱�(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制

　　②逐級(jí)問(wèn)責(zé)機(jī)制

　�、鄹綦x墻制度

　�、芏�監(jiān)高的任職制度

　�、輧�(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制

　　⑥危機(jī)處理機(jī)制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括( )。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　　③高級(jí)管理人員分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e(cuò)的處理程序和審批制度

　　⑥重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是( )。

　�、俪袖N(xiāo)與保薦

　�、谏鲜泄�司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　�、酃�司債券受托管理

　　④受托投資管理

　　⑤非上市公司推薦

　�、拶Y產(chǎn)證券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是( )。

　　①申請(qǐng)人登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

　�、跈C(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　③中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

　�、龠B續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　　②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

　�、凵婕敖痤~較大

　�、茉鵀楣�職人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　①商業(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　　③證券公司

　　④專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理( )。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　②后續(xù)培訓(xùn)

　�、劭�(jī)效考核

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　62.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有( )。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　②應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的發(fā)行人信息保密

　�、坫∈鬲�(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

　�、鼙Ｋ]代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法中正確的是( )。

　　①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用

　�、诿鞔_“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金

　�、芟蚩蛻羰杖∨c證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　64.按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引〈試行)》，適當(dāng)性管理主要包括以下( )安排。

　　①全面了解客戶

　　②全面計(jì)算收益

　�、蹖�(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)

　�、苓m當(dāng)性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　65.下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　　①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效指令

　�、诳蛻舭l(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托

　　③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷(xiāo)而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)

　�、芸蛻粼谖�托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷(xiāo)委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　66.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括( )。

　�、儆唵卧O(shè)計(jì)

　�、谟唵涡薷�

　�、跿+2 交收制度

　　④額度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　67.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。

　　①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

　　②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

　　③對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　68.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將( )告知客戶。

　�、俟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

　�、谧C券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、芡顿Y決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問(wèn)不得代客戶做出投資決策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　69.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括( )。

　　①合作內(nèi)容

　�、谄鹬箷r(shí)間

　�、郯婷姘才呕蛘吖�(jié)目時(shí)間段

　�、茼�(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　70.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是( )。

　　71.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　�、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、凇蹲C券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　�、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　�、堋蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④