91.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是( )。

　　①主辦券商應當建立做市業(yè)務內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機制

　　②主辦券商開展做市業(yè)務，可以干預掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務人員可以在掛牌公司兼職

　�、壑鬓k券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率

　　④主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關(guān)風險監(jiān)控指標等信息

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　92.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、賲f(xié)議

　�、谂馁u競價

　�、蹣速徃們r

　�、芗�中競價

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　93.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是( )。

　�、倩�金銷售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見

　　②基金宣傳材料可以預測基金的證券投資業(yè)績

　�、刍�金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金

　�、芑�金推介材料可以登載個人的推薦性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　94.按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)在銷售中不得存在的情況是( )。

　　①與投資者簽訂回購協(xié)議

　�、跒橥顿Y者提供短期借貸

　　③在銷售材料中表明零風險

　�、苜Y產(chǎn)管理合同中約定保本

　　A.①③④

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　95.關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下( )方而做出了規(guī)定。

　�、賰糍Y產(chǎn)指標

　　②利潤指標

　�、巯到y(tǒng)配置

　　④部門設置

　�、菪畔⑴�露

　　A.①②③④

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③

　　D.①③④

　　96. 下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有( )。

　�、儋Y產(chǎn)獨立

　�、跇I(yè)務隔離

　�、圪Y金存管

　�、鼙Ｖ翟鲋�

　�、莨乐祻秃�

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　97.按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有( )。

　�、偬� 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏模瑢�單位處以罰金，并對其有接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　98.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項中的情形應予立案追溯( )。

　　①利用募集的資金從事公司活動的

　�、诎l(fā)行數(shù)額達到 300 萬元的

　　③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　�、軅卧�、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　99.欺詐發(fā)行股票、證券罪應承擔的法律責任中，理解均有錯誤的有( )。

　　①保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先繳納罰款、罰金

　　③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

　　④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 100 萬元的罰款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

　　100.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。

　�、�2

　�、�3

　�、�20

　�、�30

　　A.①①③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③