71.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，( )不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　�、�.基金銷售結(jié)算資金

　　Ⅱ.基金份額

　�、�.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

　　Ⅳ.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　72.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理

　　Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　73.在融資融券交易操作中，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　�、�.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%

　�、�.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于180%

　�、�.維持擔(dān)保比例超過(guò)200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券

　�、�.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　74.公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化，但仍然符合公司債券上市條件

　　Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　75.下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的有( )。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.個(gè)人

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　76.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )。

　　Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)

　�、�.薪酬與提名委員會(huì)

　�、�.審計(jì)委員會(huì)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　77.下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　Ⅰ.由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過(guò)決定

　　Ⅲ.由公司章程規(guī)定

　�、�.由董事會(huì)主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　78.沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算( )。

　�、�.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

　�、�.國(guó)債的折算率最高不超過(guò)70%

　�、�.權(quán)證的折算率為0

　�、�.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　79.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。

　　Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　80.下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。

　�、�.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、�.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　81.客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有的行為有( )。

　�、�.非因客戶本身的債務(wù)，對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

　　Ⅱ.除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

　�、�.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　�、�.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　82.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是( )。

　�、�.證券公司的從業(yè)人員

　�、�.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　�、�.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　83.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.股東符合法定人數(shù)

　　Ⅱ.大股東制定公司章程

　�、�.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　�、�.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　84.證券公司為期貨公司提供中間介紹時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( )。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　�、�.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　85.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、�.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

　�、�.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　86.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。

　　Ⅰ.勤勉盡責(zé)

　�、�.充分了解客戶

　　Ⅲ.資格審批

　�、�.業(yè)務(wù)融合

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　87.證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類包括( )。

　�、�.證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷的公司債務(wù)融資工具

　�、�.銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

　�、�.金融衍生品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　88.標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)包括下列( )條件。

　�、�.上市交易超過(guò)5個(gè)交易日

　　Ⅱ.近5個(gè)交易日內(nèi)的平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　�、�.基金持有人戶數(shù)不少于2000戶

　�、�.上市交易超過(guò)2個(gè)月

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　89.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。

　�、�.責(zé)令處理非法持有的證券

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處罰款

　�、�.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　90.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，未誠(chéng)實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可對(duì)其采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　�、�.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)的，追究其刑事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ