21.下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　22.下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　23.證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是( )。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

　　B.對(duì)銷(xiāo)售的基金進(jìn)行回訪

　　C.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)

　　D.挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金

　　24.《人民共和國(guó)證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段不包括( )。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)交易

　　25.證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款

　　D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　26.向( )發(fā)行公司債券票面總額超過(guò)五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象

　　B.累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象

　　C.不特定對(duì)象

　　D.累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象

　　27.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　B.普通有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員中可以不包括公司職工代表

　　C.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定

　　D.兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他,國(guó)有投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　28.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　29.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　30.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )。

　　A.賠償責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.連帶責(zé)任

　　D.全部責(zé)任

　　31.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。

　　A.人民銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　33.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息中的基本信息的效力期限為( )。

　　A.10年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.長(zhǎng)期有效

　　34.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理人員

　　D.由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

　　35.下列不屬于公司董事、高級(jí)管理人員禁止的行為的是( )。

　　A.挪用公司資金

　　B.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　　C.擅自披露公司秘密

　　D.檢查公司財(cái)務(wù)

　　36.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，( )不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　37.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)滿( )周歲。

　　A.18

　　B.16

　　C.20

　　D.15

　　38.集合計(jì)劃資產(chǎn)不可以用于( )。

　　A.參與融資融券交易

　　B.抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保

　　C.利率互換

　　D.集合資金信托計(jì)劃

　　39.下列不屬于基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為的是( )。

　　A.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　B.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　C.在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶

　　D.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　40.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是( )。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　B.其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)