二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分。)

　　51.下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。

　�、�.基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　�、�.部門基金業(yè)務負責人

　�、�.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　52.證券公司從事自營業(yè)務的應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責，( )應當相互分離并由不同人員負責。

　�、�.投資品種的研究

　　Ⅱ.投資組合的制定和決策

　�、�.投資方式的審批

　�、�.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　53.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅱ.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的有關人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.下列關于基金運作方式的說法，正確的有( )。

　�、�.基金合同應當約定基金的運作方式

　�、�.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　55.依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形( )之一的，應予以立案追訴。

　�、�.造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在五十萬元以上的

　�、�.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

　　Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形

　�、�.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　56.證券公司未按規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對其的處罰，包括( )。

　�、�.責令改正，給予警告，沒收違法所得

　　Ⅱ.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　57.股份有限公司設監(jiān)事會，其成員可以是( )人。

　�、�.2

　�、�.3

　　Ⅲ.5

　�、�.8

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　58.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　59.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。

　�、�.董事會

　　Ⅱ.股東會

　�、�.監(jiān)事會

　�、�.總經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　60.保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的( )。

　�、�.變更登記申請報告

　�、�.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

　�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.新任職機構出具的接收函

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　61.下列有關證券登記結(jié)算機構的說法，錯誤的是(  )。

　�、�.投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶。

　　Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構

　　Ⅲ.證券賬戶應當以證券公司的名義開立

　�、�.證券登記結(jié)算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ.

　　62.證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的( )。

　�、�.個人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　63.下列關于公司股東的義務，表述正確的有( )。

　　Ⅰ.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任

　　Ⅱ.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用股東有限責任損害公司債權人的利益

　　Ⅳ.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　64.證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有( )。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　�、�.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰

　�、�.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　65.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是( )。

　�、�.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構成犯罪

　　Ⅱ.若單位構成犯罪的，對單位與直接負責主管人員都判處罰金

　�、�.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.犯罪主體只能為個人

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　66.公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應當承擔的法律責任有( )。

　�、�.由公司登記機關責令改正

　　Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

　�、�.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　67.下列屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　　Ⅰ.證券公司的解散事由

　　Ⅱ.證券公司的清算辦法

　�、�.證券公司組織機構及其產(chǎn)生辦法

　　Ⅳ.聘任律師事務所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　68.基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，可對其實行的處罰包括( )。

　�、�.責令改正

　�、�.處3萬元以上50萬元以下罰款

　　Ⅲ.處5萬元以上50萬元以下罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是( )。

　　Ⅰ.合法合規(guī)性原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　�、�.業(yè)務隔離原則

　　Ⅳ.了解客戶原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　70.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶進行期貨結(jié)算

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ