一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1.下列選項(xiàng)中，正確的是( )。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)

　　B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　2.證券公司承銷(xiāo)證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.沒(méi)收違法所得

　　D.給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　3.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股東可以用貨幣出資

　　B.股東可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資

　　C.對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)不得高估或者低估作價(jià)

　　D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%

　　4.證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款。

　　A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

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　　5.上市公司和公司債券上市交易的公司在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告中，下列不屬于中期報(bào)告應(yīng)包括的內(nèi)容是( )。

　　A.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

　　B.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況

　　D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

　　6.下列不屬于《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

　　A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　7.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　　A.變更高級(jí)管理人員

　　B.證券公司的解散事由

　　C.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　　D.證券公司的清算辦法

　　8.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　9.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有( )情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

　　B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

　　C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

　　D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

　　10.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)( )批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶，處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　11.下列選項(xiàng)中，不屬于基金信息在披露方面應(yīng)遵循的基本原則的是( )。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　12.按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金經(jīng)理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款以外還應(yīng)( )。

　　A.市場(chǎng)禁入

　　B.行政拘留

　　C.撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格

　　D.嚴(yán)重警告

　　13.融資融券業(yè)務(wù)中，( )是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.客戶信用資金臺(tái)賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　14.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權(quán)

　　D.違約

　　15.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤(rùn)分配的首要依據(jù)是( )。

　　A.合伙協(xié)議約定的比例

　　B.合伙人均等的比例

　　C.合伙人實(shí)繳出資的比例

　　D.合伙人認(rèn)繳出資的比例

　　16.申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。

　　A.3個(gè)月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　17.證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每?jī)赡?/P>

　　D.每月

　　18.對(duì)于采取( )銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　A.代銷(xiāo)方式

　　B.轉(zhuǎn)銷(xiāo)方式

　　C.直銷(xiāo)方式

　　D.助銷(xiāo)方式

　　19.證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況、對(duì)配合( )調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢(qián)工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.銀保監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　20.公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括( )。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資