41、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括( )。

　�、俳�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、谌谫Y融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、弁顿Y銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　　④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、葑C券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　　⑥證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　　A 、 ①③④⑤

　　B 、 ②③④⑤

　　C 、 ①③④⑥

　　D 、 ②④⑤⑥

　　答案： C

　　解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　42、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施()。

　�、儇�(zé)令停業(yè)整頓

　�、谥付ㄆ渌麢C(jī)構(gòu)托管、接管

　�、鄢蜂N經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　�、艹蜂N

　�、菹拗茦I(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、拚J(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

　　A 、 ①②③④B 、 ②③④⑤

　　C 、 ③④⑤⑥

　　D 、 ①②③⑥

　　答案： A

　　解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)責(zé)令停業(yè)整頓;(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

　　43、以下( )屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。

　�、倏赡軐�(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券

　�、谝酝�一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　�、畚�托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　�、軆蓚�(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　　A 、 ②③④

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。

　　44、對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有( )。

　�、購氖伦C券交易的時(shí)間滿 1 年以上

　�、谧罱� 20 個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60 萬元

　�、劭梢赃x擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　�、芸蛻粜抛u(yù)良好，無重大違約記錄

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： A

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上;最近 20 個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 50 萬元;不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

　　45、下列說法中，正確的是( )。

　�、俜墙鹑谄髽I(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　�、谄髽I(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

　�、蹅鶆�(wù)融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　�、苤醒雵鴤�登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②

　　D 、 ①②③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

　　46、下列說法中，正確的是( )。

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)

　　②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告

　�、芄�開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;

　　③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告。

　　47、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　　①融券專用證券賬戶

　�、诳蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶

　　③信用交易證券交收賬戶

　�、苄庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　48、下列選項(xiàng)中，屬于證證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是( )。

　�、僮C券的存管和過戶

　�、谧C券交易所上市證券交易的清算和交收

　　③受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　�、茏C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　A 、 ①②④

　　B 、 ②③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記;證券交易所上市證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。①②③④均屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。

　　49、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是( )。

　�、俦苊饫�益沖突

　�、诜稚⒐芾�

　　③集中統(tǒng)一管理

　�、芾�益最大化

　　A 、 ①③

　　B 、 ①②

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： A

　　解析：考點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

　�、诩�中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)沒部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

　　50、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是( )：

　�、偕暾�(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

　　②機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、圩C券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A 、 ①②③

　　B 、 ②③①

　　C 、 ①③②

　　D 、 ②①③

　　答案： A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是：

　　(1)申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì);

　　(3)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。

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