41、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，( )承擔全面風險管理的直接責任。

　　A 、 監(jiān)事會

　　B 、 經理層

　　C 、 董事會

　　D 、 各業(yè)務部門、分支機構和子公司

　　答案： D

　　解析：本題考查全面風險管理的責任主體。 證券公司各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。

　　42、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應在( )指導下開展風險管理工作，并向( )履行風險報告義務。

　　A 、 首席風險官;證券公司董事會

　　B 、 首席風險官;子公司董事會

　　C 、 首席風險官;首席風險官

　　D 、 子公司董事會;子公司董事會

　　答案： C

　　解析：證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于 50%。

　　43、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括下列哪一項( )。

　　A 、 董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

　　B 、 副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉 1 名董事履行職務

　　C 、 董事長負責召集和主持董事會會議

　　D 、 副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查董事會會議的召集和主持。董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉 1 名董事履行職務。

　　44、以下哪項不是在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A 、 業(yè)務明確

　　B 、 必須盈利

　　C 、 產權清晰

　　D 、 公司治理健全

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。

　　45、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是( )。

　　A 、 具備相應風險識別能力和風險承擔能力

　　B 、 達到規(guī)定財產規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　C 、 基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　D、 最近一年末凈資產不低于 800 萬元的法人單位

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近一年末凈資產不低于 1 000 萬元的法人單位才符合條件，選項 D 錯誤。

　　46、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A 、 建立健全組織架構、明確職責劃分

　　B 、 不得侵犯客戶的合法權益

　　C 、 有效管理內幕信息和未公開信息

　　D 、 建立完備的內部控制體系

　　答案： C

　　解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關規(guī)定。選項 C 為證券公司合規(guī)經營的基本原則與應遵守的基本要求。

　　47、下列關于全國股份轉讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是( )。

　　A 、 全國股份轉讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務

　　B 、 全國股份轉讓系統(tǒng)不設財務門檻

　　C 、 全國股份轉讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當性制度

　　D 、 全國股份轉讓系統(tǒng)不是以交易為目的

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國股份轉讓系統(tǒng)實行了較為嚴格的投資者適當性制度。

　　48、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向( )報告。

　　A 、 中國證監(jiān)會

　　B 、 國務院

　　C 、 中國人民銀行

　　D 、 財政部

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向中國人民銀行報告。

　　49、( )是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。

　　A 、 備兌開倉

　　B 、 保證金

　　C 、 做市

　　D 、 行權

　　答案： A

　　解析：備兌開倉，是指投資者事先交存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。行權，是指股票期權合約買方按照規(guī)定行使權利，以行權價格買人或者賣出約定標的證券，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算。保證金，是指用于結算和保證股票期權合約履行的現金或者證券。做市商，是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構。

　　50、證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于( )人。

　　A 、 3

　　B 、 4

　　C 、 5

　　D 、 6

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于 5 人。