1、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是( )。

　　①在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　�、趯ⅰ八]股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　�、酃�平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、茏裱�客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A 、 ②③④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

　　第一，在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

　　第二，將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證籃局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　第三，遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　第四，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。證券投資咨詢機構(gòu)應當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務資格及其查詢方式;客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。

　　第五，公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。

　　第六，建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

　　第七，通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。第八，不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。第九，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。

　　2、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有( )。

　�、倬哂凶C券經(jīng)紀業(yè)務資格

　�、诠�司最近 3 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、圬攧諣顩r良好，最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、芄�司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查證監(jiān)會融資融券業(yè)務資格取得的條件。公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　3、證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應當重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風險等。具體而言，經(jīng)紀業(yè)務方面的主要制度包括( )。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　　④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A 、 ①②③④⑤B 、 ②③④⑤⑥

　　C 、 ①③④⑤⑥

　　D 、 ①②④⑤⑥

　　答案： D

　　解析：本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制。

　　4、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有( )。

　�、偬� 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　　②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏�，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、軐χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A 、 ②④

　　B 、 ②③

　　C 、 ①③

　　D 、 ①②

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　5、集合計劃成立應當具備下列條件( )。

　�、倏蛻羧藬�(shù)在 200 人以下并不少于 2 人

　�、诳蛻羧藬�(shù)在 200 人以下并不少于 3 人

　�、�50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬元人民幣

　　④50 億元人民幣以下并不低于 5000 萬元人民幣

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②③④

　　C 、 ①③

　　D 、 ②③④

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。集合計劃成立應當具備客戶人數(shù)在 200 人以下并不少于 2 人。募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬元人民幣。

　　6、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易( )。

　�、俟�司解散或者宣告破產(chǎn)的

　�、诎l(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

　�、畚窗凑展�司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的

　　④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

　　⑤公司有重大違法行為且后果嚴重的

　　A 、 ①③④

　　B 、 ①②③④⑤

　　C 、 ②③④⑤

　　D 、 ①②③④

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴重的;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的;(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的;(6)公司解散或者宣告破產(chǎn)的。

　　7、按照 2015 年 7 月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。

　�、僖话銖臉I(yè)資格考試

　　②專項業(yè)務類資格考試

　�、酃芾眍愘Y格考試

　�、芊�律類資格考試

　　A 、 ①②③

　　B 、 ②③④

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②④

　　答案： A

　　解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試的類別，其中不包括法律資格類考試。 2015 年 7 月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類贅格考試三種類別。改革后的入門資格考試科目設定兩門：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。

　　8、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額( )的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以( )的罰款。

　�、�5%以上 15%以下

　　②5%以上 10%以下

　�、�3 萬元以上 10 萬元以下

　�、�16 萬元以上 10 萬元以下

　　A 、 ①③

　　B 、 ②③

　　C 、 ①④

　　D 、 ②④

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查公司的其他法律責任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　9、標準化債權(quán)類資產(chǎn)應當同時滿足條件( )。

　　①等分化，可交易

　　②信息披露充分，集中登記，獨立托管

　�、酃�允定價，流動性機制完善

　�、茉阢y行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務院同意設立的交易場所交易

　　A 、 ①②

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ②③④

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查標準化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。標準化債權(quán)類資產(chǎn)應當同時符合以下條件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登記，獨立托管;公允定價，流動性機制完善;在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務院同意設立的交易市場交易。

　　10、證券的承銷方式包括( )。

　　①統(tǒng)銷

　�、诎�銷

　�、鄞�銷

　�、苤变N

　　A 、 ①③

　　B 、 ②③C 、 ①②③

　　D 、 ①②③④

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

　　11、以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括( )。

　�、侔l(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份

　　②發(fā)起人按照公司章程繳納出資

　�、郯l(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會

　�、芏�事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記

　　⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記

　　A 、 ①②⑤

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①②③⑤

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查公司設立登記的要求。以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記。

　　12、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權(quán)的是( )。

　�、贈Q定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、蹐�(zhí)行股東會的決議

　�、苤贫ü�司的基本管理制度

　　⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置

　�、拗贫ü�司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　A 、 ①②④⑤⑥

　　B 、 ②③④⑤

　　C 、 ①③④⑤⑥

　　D 、 ②③④⑤⑥

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查有限責任公司董事會的職權(quán)。其中，②③④⑤⑥屬于董事會職權(quán)，而①屬于股東會職權(quán)，因此應選 D。

　　13、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是( )。

　�、僖�加強對經(jīng)紀業(yè)務營銷管理

　　②嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

　�、劢�立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權(quán)益

　�、芙�立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施。

　　14、融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件( )。

　�、僭诮灰姿�上市交易超過 2 個月的

　　②股東人數(shù)不少于 4000 人

　�、酃善卑l(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、酃善苯灰孜幢唤灰姿鶎嵤╋L險警示A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查標的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過 3 個月。

　　15、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是( )。

　�、俑淖兒匣锲髽I(yè)的名稱

　�、诟淖兒匣锲髽I(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

　�、厶幏趾匣锲髽I(yè)的不動產(chǎn)

　　④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利

　�、菀院匣锲髽I(yè)名義為他人提供擔保

　�、奁溉魏匣锶艘酝獾娜藫�任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

　　A 、 ①②③④⑥

　　B 、 ①②③④

　　C 、 ①②③④⑤

　　D 、 ①②③④⑤⑥

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱;(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點;(3)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn);(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利;(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保;(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

　　16、融入方違約，根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理( )。

　�、僮C券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所

　　②T 日證券公司根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報

　　③T+1 日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定處置標的證券

　�、苓`約處置后，證券公司應向交易所提交終止購回申報

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結(jié)果報告。

　　17、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　�、俎D(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　②轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

　�、坜D(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A 、 ①②

　　B 、 ①③

　　C 、 ③④

　　D 、 ②④

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務專用資金賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務有關(guān)的證券結(jié)算。18、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是( )。

　�、僬偌�股東會會議

　�、跊Q定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、壑贫ü�司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

　�、苄薷墓�司章程

　　⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置

　�、拗贫ü�司基本管理制度

　�、邲Q定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項

　　A 、 ②③⑤⑥⑦

　　B 、 ①②③⑤⑥⑦

　　C 、 ①③④⑥⑦

　　D 、 ①②③④⑤⑥⑦

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查股份有限公司董事會職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會職權(quán)。

　　19、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是( )。

　�、俦３知毩⑿�

　�、谡J真審慎、專業(yè)嚴謹

　�、鄢浞肿鹬刂�識產(chǎn)權(quán)

　�、芫S護所在機構(gòu)利益

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②④

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則，除以上四項外，還有保持客觀性，恪守誠信原則，信息保密，報告違法事項，防范利益沖突，防范不正當競爭，規(guī)范參與公眾交流活動，加強后續(xù)培訓。

　　20、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當( )。

　�、僬鎸�

　�、谕暾�

　　③相關(guān)

　�、軠蚀_

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①②③

　　答案： A

　　解析：考點：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。