(71) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。

　　A: 基本信息

　　B: 獎勵信息

　　C: 人員財(cái)務(wù)信息

　　D: 處罰處分信息

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　(72) 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B: 投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C: 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　D: 金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　(73) 下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是( )。

　　A: 熱點(diǎn)分析

　　B: 買賣時(shí)機(jī)

　　C: 證券選擇

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)提示

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等。禁止代理客戶操作。

　　(74) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列( )行為。

　　A: 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　(75) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 真實(shí)

　　B: 準(zhǔn)確

　　C: 公正

　　D: 合法

　　答案:A,B,C

　　解析: 誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(76)上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額

　　50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責(zé)令改正

　　D: 責(zé)令定期報(bào)告

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　(77) 根據(jù)《人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A: 對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B: 對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　答案:A,D

　　解析:

　　《人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　(78)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí).有權(quán)采取的措施包括( )。

　　A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明

　　B: 進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

　　C:查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　　D: 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　(79) 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A: 首次公開發(fā)行股票并上市

　　B: 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C: 股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　D: 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　(80) 申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括( )。

　　A: 依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

　　B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

　　C: 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明

　　D: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　(81) 按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

　　A: 訂立章程

　　B: 發(fā)起人認(rèn)購股份

　　C: 募股程序

　　D: 召開創(chuàng)立大會

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　按照《人民共和國公司法》的規(guī)定.股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　(82) 期貨交易所的會員管理包括( )。

　　A: 會員資格

　　B: 會員的變更

　　C: 會員登記

　　D: 會員關(guān)系

　　答案:A,B

　　解析: 期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。

　　(83) 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。

　　A: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　B: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等

　　C:在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　D: 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　(84) 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。

　　A: 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　B: 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　C: 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　　D: 募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　答案:B,C

　　解析:

　　有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　(85) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。

　　A: 抵押融資

　　B: 資金拆借

　　C: 對外擔(dān)保

　　D: 可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　(86) 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。

　　A: 《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

　　B: 《人民共和國證券法》

　　C: 《人民共和國證券投資基金法》

　　D: 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　答案:B,C

　　解析:

　　我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《人民共和國公司法》以及《人民共和國刑法》等。此外，《人民共和國物權(quán)法》《人民共和國反洗錢法》《人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　(87) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　　A: 即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

　　B: 證券公司向客戶墊付資金

　　C: 不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 分享客戶買賣證券的差價(jià)

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　(88) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A:行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B: 本罪的主體主要是單位

　　C: 行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D: 本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

　　答案:A,B,C

　　解析: 選項(xiàng)A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)B屬于其主體要件。

　　(89) 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，( )。

　　A: 必須恪守誠信原則

　　B: 提供充分合理的依據(jù)

　　C: 以書面方式特別聲明

　　D:所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　(90) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有( )。

　　A: 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B: 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C: 最近24個(gè)月被誡勉談話的

　　D: 最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。