(21)證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。

　　(22) 申請設立有限責任公司應向公司登記機關提交的文件不包括( )。

　　A: 公司法定代表人簽署的設立登記申請書

　　B: 董事會指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 公司章程

　　D: 股東的主體資格證明或者自然人身份證明

　　答案:B

　　解析:

　　申請設立有限責任公司應向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(5)股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件及其相關非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告。(6)股東的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)公司法定代表人任職文件和身份證明。(9)企業(yè)名稱預先核準通知書。(10)公司住所證明

　　。(11)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　(23) 證券公司應當按照規(guī)定提取( )，用于彌補經(jīng)營虧損。

　　A: 凈資本

　　B: 凈利潤

　　C: 一般風險準備金

　　D: 稅收

　　答案:C

　　解析: 參考《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十六條規(guī)定。

　　(24) 證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。

　　A: “董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”

　　B: “董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構”

　　C: “投資決策機構一董事會一自營業(yè)務部門”

　　D: “自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構”

　　答案:A

　　解析: 證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構自營血務部門”的三級體制設立。

　　(25) 對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A: 拍賣

　　B: 約定競價

　　C: 分散交易

　　D: 公開的集中競價交易

　　答案:D

　　解析:

　　對于證券交易的方式《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　(26) 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。

　　A: 嚴格把關

　　B: 責任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行業(yè)自律

　　答案:A

　　解析: 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關。

　　(27)在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　關于證券公司首次公開發(fā)行股票代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應電子方式記載、留存。

　　(28) 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A: 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　答案:D

　　解析:

　　內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　(29)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A: 投資者

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析:

　　《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　(30) 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓( )資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。

　　A: 股票類

　　B: 債券類

　　C: 金融類

　　D: 證券類

　　答案:D

　　解析: 參考《證券公司風險處置條例》第三十條規(guī)定。

　　(31) 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

　　(32) 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。

　　A:融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B:客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

　　C: 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D: 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

　　答案:D

　　解析:信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。

　　(33)證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　(34) 下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B: 可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　C: 不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D: 不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　答案:B

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收.故B項錯誤。

　　(35) 下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A: 客戶信用資金臺賬

　　B: 融券專用證券賬戶

　　C: 客戶信用證券賬戶

　　D: 客戶信用資金賬戶

　　答案:B

　　解析:

　　融資融券業(yè)務賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　(36)收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按( )進行收購。

　　A: 定額

　　B: 股份

　　C: 比例

　　D: 約定數(shù)額

　　答案:C

　　解析: 參考《人民共和國證券法》第八十條規(guī)定。

　　(37) 客戶融資買人證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。

　　A: 買券還券

　　B: 直接還券

　　C: 直接還款

　　D: 買券還款

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應當以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　(38) 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　(39) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。

　　A: 一級市場

　　B: 流通市場

　　C: 二級市場

　　D: 主板市場

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。

　　(40) 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:

　　有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。