一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　(2) 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

　　A: 金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 自然人和單位

　　D: 特殊客體

　　答案:A

　　解析: 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項正確。

　　(3)銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處( )罰金。

　　A: 一萬元以上五萬元以下

　　B: 兩萬元以上二十萬元以下

　　C: 五萬元以上十萬元以下

　　D: 十萬元以上二十萬元以下

　　答案:B

　　解析: 參見《人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

　　答案:B

　　解析:

　　對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　(5)《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

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　　(6) 下列屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 證券交易所

　　C: 證券投資咨詢機構(gòu)

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　(7) 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。

　　A: 全面性

　　B: 真實性

　　C: 時效性

　　D: 完整性

　　答案:D

　　解析: 信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

　　(8) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　(9) 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　(10) 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A: 轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

　　B:融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C: 客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券

　　D: 證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結(jié)存數(shù)額

　　答案:B

　　解析:

　　轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項B正確�？蛻羧谌�賣出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項D不正確。

　　(11)《人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上

　　10%以下罰金。

　　(12)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定.機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。

　　A: 董事會

　　B: 司法機關(guān)

　　C: 所在機構(gòu)的高級管理人員

　　D: 中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　(13)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　(14) 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

　　B:證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　C:證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

　　D:證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

　　答案:C

　　解析:證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

　　(15)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A: 5

　　B: 50

　　C: 80

　　D: 100

　　答案:A

　　解析:

　　未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(16) ( )是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　A: 非法集資類犯罪

　　B: 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C: 違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　答案:D

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　(17) 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A: 中介機構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 第三方機構(gòu)

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:D

　　解析: 參考《人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。

　　(18)下列不屬于非法集資特點的是( )。

　　A: 未經(jīng)有關(guān)部門依法批準集資

　　B: 以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)

　　C: 只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D: 向社會公眾(不特定對象)籌集資金

　　答案:C

　　解析:非法集資的特點包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)。

　　(19) 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B: 營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份

　　C: 客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護

　　D: 客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

　　答案:B

　　解析:

　　客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

　　(20)保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括( )。

　　A: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B: 保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)

　　C: 保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　D: 新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　答案:B

　　解析:

　　保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。