(76) 下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.召開股東會會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　(77)下列選項中，關(guān)于《上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )

　　Ⅰ.財務(wù)顧問需要在審慎核查的基礎(chǔ)上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　�、�.如未能對相關(guān)問題進行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應(yīng)當在附注中加以說明

　�、�.《專業(yè)意見表》規(guī)定的關(guān)注要點是對財務(wù)顧問從事相關(guān)并購重組業(yè)務(wù)的最低要求

　�、�.如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(78) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。

　�、�.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　�、�.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　　Ⅳ.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　(79) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。

　　Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期

　�、�.買賣價格Ⅳ.買賣品種

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。

　　(80) 下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。

　�、�.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　�、�.董事會秘書是公司高級管理人員

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　�、�.公司財務(wù)負責人可以兼任董事會秘書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜�！鄙鲜泄�司的董事會秘書是公司高級管理人員.對董事會負責。董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書.

　　(81)中國證券登記結(jié)算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括( )。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外8股結(jié)算會員

　�、�.證券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(82)定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當與( )相匹配。

　�、�.客戶的風(fēng)險認知Ⅱ.客戶的承受能力

　�、�.證券公司的投資經(jīng)驗Ⅳ.證券公司的風(fēng)險控制水平

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍.并應(yīng)當與客戶的風(fēng)險認知與承受能力。以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。

　　(83) 有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。

　�、�.凈資本不低于人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng).內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理.具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(84) 上市公司公開發(fā)行證券時.關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件包括( )。

　�、�.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告

　�、�.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或草案

　�、�.募集資金投資項目的審批、核準或備案文件

　�、�.會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的裝箱報告

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄包含：募集資金投資項目的審批、核準或備案文件;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.

　　(85) 中國證監(jiān)會并購重組委員會的主要職責有( )。

　�、�.審核財務(wù)顧問等專業(yè)機構(gòu)為并購重組事項出具的有關(guān)材料及意見書

　�、�.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的審核報告

　�、�.依法審核上市并購重組申請是否符合相關(guān)條件

　�、�.依法對并購重組事項提出審核意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　并購重組委員會的職責包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件：(2)審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。

　　(86) 證券交易所認為必要時.可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　�、�.維持擔保比例Ⅳ.標的證券的選擇標準

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　交易所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。

　　(87)有下列( )情形之一的，不予通過年檢。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　　Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　A: ⅠⅡ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　答案:D

　　解析:有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的：(2)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;(3)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;(4)未按規(guī)定參加年檢的;(5)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　(88) 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向交易所提交( )書面文件。

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準的文件

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　�、�.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　�、�.交易所要求提交的其他文件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。

　　(89) 依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為( )。

　�、�.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　(90)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為�！巴ㄟ^其他方式進行資產(chǎn)交易”包括( )。

　�、�.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　�、�.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　�、�.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)誠實原則認定的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　最后一項應(yīng)當是中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。其余選項均為“通過其他方式進行資產(chǎn)交易”的內(nèi)容。因此選擇D。

　　(91)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.

　　下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.當日無成交的.以前收盤價為當日收盤價

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當日無成交的.以前一交易日的均價為當日收盤價

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價為當Et

　　該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤價為當E1該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的.以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，也以前收盤價為當日收盤價。

　　(92) 投資者通過( )認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。

　�、�.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

　　Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購.即投資者的認購申報以元為單位。

　　(93) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　　Ⅱ.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、颉ⅱ髢身�，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后.董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　(94) 下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有( )。

　�、�.T日投資者申購

　　Ⅱ.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結(jié)果

　　Ⅲ.T+2日資金凍結(jié)、驗資及配號

　�、�.T+3日資金解凍

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價出資。

　�、�.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)

　�、�.商譽Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司的發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價的并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資：但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔保的財產(chǎn)等作價出資。

　　(96) 限制證券賬戶交易的措施包括( )。

　　Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　�、�.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　　Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　�、�.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

　　(97) 下列選項中。( )的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　　Ⅰ.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

　�、�.交易能力強的交易主體法律地位較高

　　Ⅲ.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請

　�、�.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公正原則是指應(yīng)當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)�？梢�，Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。

　　(98) 有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、褡�冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。

　　(99) 首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括( )。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　�、�.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

　　(100)證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至( )。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。

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