二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 下列關于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　　Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近1

　　期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項

　　、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

　　Ⅳ.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　(52) 關于機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的罰則說法正確的是( )。

　�、�.由協(xié)會責令改正

　�、�.拒不改正的.給予紀律處分

　　Ⅲ.情節(jié)嚴重的.由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　Ⅳ.由證監(jiān)會責令改正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(53) 收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應當披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結(jié)構(gòu)圖

　�、�.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

　�、�.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　�、�.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　除題中選項外，在收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，還應當披露的信息包括：(1)投資者、一致行動人及其控股股東、實際控制人所從事的業(yè)務上市公司的業(yè)務是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關聯(lián)交易的，是否已有相應的安排，確保投資者、一致行動人及其關聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭，保持上市公司的獨立性。(2)不存在《上市公司收購管理辦法》第6條規(guī)定的禁止收購情形。(3)能夠按照Ct：市公司收購管理辦法》定提供與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的相同的文件.

　　(54)根據(jù)《人民共和國證券法》 披的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司的董事發(fā)生變動

　�、�.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　�、�.公司申請破產(chǎn)的決定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(55) 關于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有( )。

　�、�.證券公司參與結(jié)算應當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開立結(jié)算賬戶

　　Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務后，應在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權、債務后，申請撤銷結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時.需重新開立新的結(jié)算賬戶

　　Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應當在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶.一個資金交收賬戶.一個指定收款賬戶

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司參與結(jié)算應當按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務后，應向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時.同時應在中國結(jié)算公司預留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結(jié)清中國結(jié)算公司的一切債權、債務后.可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務，撤銷結(jié)算賬戶。

　　(56)證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作.在證券交易所進行證券交易的.應當集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報( )備案。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.證券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。

　　(57) 下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。

　�、�.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的

　�、�.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實.

　　且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　�、�.累計債券總額達到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。

　　(58)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿的第一部分為保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括( )

　�、�.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　　Ⅱ.訪談提綱記錄

　�、�.上市申請文件及證券登記公司文件

　　Ⅳ.同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　(59) 證券公司營業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當天發(fā)布的價格信息內(nèi)容包括( )。

　�、�.股份編碼Ⅱ.股份名稱

　�、�.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量Ⅳ.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(60) 主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告.包括( )。

　�、�.在掛牌前發(fā)布推薦報告

　�、�.向協(xié)會提交的推薦報告

　　Ⅲ.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

　�、�.經(jīng)會計師事務所所審計的年度報告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告.在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告.以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告.客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

　　(61) 下列關于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　�、�.招股說明書全文文本應采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)

　�、�.招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

　�、�.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(62)以下法人機構(gòu)中，開立證券賬戶時，需要由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。

　�、�.財務公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶.需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù).

　　(63) 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。

　�、�.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　(64) 以下關于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是( )。

　　Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定.受到聘用機構(gòu)處分的。該機構(gòu)應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: Ⅲ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　(65)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合的條件有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　Ⅱ.控股股東認購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.募集資金使用符合規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:C

　　解析:

　　控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯誤。本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的.還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　(66) 上市公司全體( )應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術人員

　�、�.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　(67) 下列選項中，說法正確的有( )。

　�、�.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅱ.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(68) 關于股票交易，以下說法正確的有( )。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進行

　　Ⅳ.柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　(69) 客戶委托資產(chǎn)應當交由( )等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　�、�.負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　(70) 下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

　�、�.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權管理事務

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督

　　Ⅳ.信息披露義務人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務�；蛘咚�披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第193條予以處罰

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1不正確，上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　(71)全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有( )。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務公司Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　(72) 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須( )。

　�、�.請客戶出示委托書

　　Ⅱ.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請客戶出示公證書

　�、�.仔細核對客戶身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份.并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。

　　(73) 下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務應當具備的條件有( )。

　�、�.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　�、�.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　(74) 關于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況

　�、�.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應在中國證監(jiān)會批復同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

　　(75) 設立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。