(26) 下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B: 應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C: 應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督

　　D: 應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　(27)《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

　　答案:C

　　解析:

　　《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　(28)在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.

　　其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析: 略

　　(29) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 運作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權(quán)利

　　D: 獲取基金管理人報酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(30)我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復(fù)核。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 基金發(fā)起人

　　C: 證券交易所

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:略

　　(31) 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。

　　A: 公平原則

　　B: 公正原則

　　C: 公開原則

　　D: 公示原則

　　答案:C

　　解析: 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　(32) 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　A: 凈資本

　　B: 總資本

　　C: 凈資產(chǎn)

　　D: 總資產(chǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　(33) 收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 14

　　D: 15

　　答案:D

　　解析:

　　收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　(34) 行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

　　(35) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B: 時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　答案:A

　　解析: 證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則;(2)時間優(yōu)先原則。

　　(36) 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　(37) 在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A: 基金持有人大會

　　B: 董事會

　　C: 投資部

　　D: 投資決策委員會

　　答案:D

　　解析:

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

　　(38) 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A: 2000萬元

　　B: 5000萬元

　　C: 1億元

　　D: 2億元

　　答案:A

　　解析: 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　(39) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　我國封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　(40) 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是( )。

　　A: 創(chuàng)業(yè)基金

　　B: 私募基金

　　C: 證券投資基金

　　D: 社�；�金

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。

　　(41) 初次進行H股時須進行( ).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A: 國內(nèi)路演

　　B: 國外路演

　　C: 國際路演

　　D: 國內(nèi)國外同時路演

　　答案:C

　　解析: 略

　　(42)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開發(fā)行的初步詢價階段，

　　下列情形出現(xiàn)時，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行的是( )。

　　A: 發(fā)行2億股.參與報價的詢價對象不足30家

　　B: 發(fā)行3億股.參與報價的詢價對象不足40家

　　C: 發(fā)行4億股.參與報價的詢價對象不足50家

　　D: 發(fā)行5億股.參與報價的詢價對象不足60家

　　答案:C

　　解析:初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應(yīng)中止發(fā)行。

　　(43) 對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A: 5～10

　　B: 5～15

　　C: 8～15

　　D: 8～1O

　　答案:C

　　解析:

　　對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　(44)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。

　　A: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B: 證券自營業(yè)務(wù)

　　C: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D: 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析:

　　為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　(45) 上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟事項。屬于( )行為。

　　A: 欺詐客戶

　　B: 合法經(jīng)營

　　C: 操縱市場

　　D: 內(nèi)幕交易

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　(46) 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，兩年之內(nèi)不得參加資格考試.

　　(47) ( )應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 主承銷商

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:B

　　解析: 主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　(48) 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當為債券持有人聘請( )。

　　A: 擔保人

　　B: 經(jīng)紀人

　　C: 信用增級機構(gòu)

　　D: 債券受托管理人

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當為債券持有人聘請債券受托管理人.并訂立債券受托管理協(xié)議。

　　(49) ( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A: 基金財務(wù)的復(fù)核

　　B: 基金頭寸的復(fù)核

　　C: 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D: 基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　答案:C

　　解析: 題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。

　　(50) 根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于( )。

　　A: 瀆職罪

　　B: 操縱證券市場罪

　　C: 金融詐騙罪

　　D: 妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

　　答案:B

　　解析: 根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。