一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了( )，并于4月15日正式施行。

　　A: 《短期融資券管理辦法》

　　B: 《短期融資券承銷規(guī)程》

　　C: 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

　　D: 《短期融資券信息披露規(guī)程》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。

　　A: 發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B: 工作底稿

　　C: 發(fā)行保薦書

　　D: 盡職調(diào)查報(bào)告

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　(3) 遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A: 客戶適當(dāng)性

　　B: 客戶公平性

　　C: 客戶公開(kāi)性

　　D: 客戶公正性

　　答案:A

　　解析:

　　遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　(4) 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國(guó)人民銀行

　　B: 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C: 財(cái)政部

　　D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

　　(5)下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。

　　A: 上市公司

　　B: 有限責(zé)任公司

　　C: 國(guó)有獨(dú)資公司

　　D: 國(guó)有企業(yè)

　　答案:B

　　解析:國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　(6) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　(7)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?( )

　　A: 基金管理公司督察長(zhǎng)離任

　　B: 基金托管部門高級(jí)管理人員離任

　　C: 基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任

　　D: 基金經(jīng)理離任

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;

　　(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的�；�金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　(8) 根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　(9) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次

　　C: 共分為四個(gè)層次

　　D: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

　　答案:D

　　解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　(10) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。

　　A: 盡職調(diào)查報(bào)告

　　B: 發(fā)行保薦書

　　C: 發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　D: 工作底稿

　　答案:D

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　(11) 對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。

　　A: 公正準(zhǔn)則

　　B: 公平準(zhǔn)則

　　C: 公正原則

　　D: 公平原則

　　答案:B

　　解析:

　　上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情。包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。就所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券(不論由新申請(qǐng)人或上市發(fā)行人發(fā)行)而言(為釋疑起見(jiàn)，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。

　　(12) 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A: 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B: 政府監(jiān)管部門

　　C: 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D: 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析: 略

　　(13)當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。( )

　　A: 10%;5%

　　B: 5%;10%

　　C: 10%;10%

　　D: 30%;30%

　　答案:C

　　解析:

　　當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

　　(14) 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

　　A: 信用交易證券交收賬戶

　　B: 信用交易資金交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　(15) 在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得( )結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券公司

　　C: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　(16)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　(17) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(18) 下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A: 經(jīng)理

　　B: 副經(jīng)理

　　C: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D: 股東

　　答案:D

　　解析:

　　高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　(19) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%。

　　(20)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來(lái)保管基金資產(chǎn)。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　(21) 2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布( )，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段。

　　A: 《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　B: 《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　C: 《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D: 《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(22)公司收購(gòu)本公司股份后.屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在.內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。( )

　　A: 10;6個(gè)月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6個(gè)月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:

　　公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　(23) 證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企業(yè)債券

　　C: 證券衍生品種

　　D: 匯票

　　答案:D

　　解析:

　　證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，都是有價(jià)證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　(24) 下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A: 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B: 年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C: 年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D: 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　答案:A

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　(25) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實(shí)性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。