61.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　)萬元以上(　)萬元以下罰金。

　�、�2

　�、�3

　　③20

　�、�30

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上 20萬元以下罰金。

　　62.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是(　)。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　　B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

　　C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提兩個(gè)月通知其他合伙人

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易;但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)。選項(xiàng)C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。選項(xiàng)D不符合規(guī)定。

　　63.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

　　D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。

　　64.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生( )行為的，視為剛性兌付。

　　①提供任何直接或間接的擔(dān)保

　�、谔峁╋@性或隱性的擔(dān)保

　�、刍刭�

　�、芷渌�代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，存在以下行為的視為剛性兌付： 金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。

　　資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益;采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付;金融管理部門認(rèn)定的其他情形。

　　經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，區(qū)分以下兩類機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處：存款類金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理嚴(yán)品進(jìn)行監(jiān)管套利，由國務(wù)院銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和中國人民銀行按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補(bǔ)繳存款準(zhǔn)備金和存款保險(xiǎn)保費(fèi)，并予以行政處罰;非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為違規(guī)經(jīng)營，由金融監(jiān)督管理部門和中國人民銀行依法糾正并予以處罰。

　　任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在剛性兌付行為的，可以向金融管理部門舉報(bào)，查證屬實(shí)且舉報(bào)內(nèi)容未被相關(guān)部門掌握的，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　外部審計(jì)機(jī)構(gòu)在對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在剛性兌付行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告金融管理部門。外部審計(jì)機(jī)構(gòu)在審計(jì)過程中未能勤勉盡責(zé)，依法追究相應(yīng)責(zé)任或依法依規(guī)給予行政處罰，并將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺，建立聯(lián)合懲戒機(jī)制。

　　考點(diǎn)：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形。

　　65.以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是( )。

　　A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

　　B.自行決定簽約

　　C.自行決定開戶

　　D.決定保證金的收取

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限。禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　66.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括( )。

　�、俟善�

　�、谧C券投資基金

　　③債券

　�、芷渌�證券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　67.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額( )的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　68.下列關(guān)于私募基金投資運(yùn)作的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.除基金合同另有約定外，私募基金不進(jìn)行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　　D.募集私募證券基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查私募基金運(yùn)作相關(guān)知識。除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

　　69.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴(　)。

　　A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到20萬元的

　　B.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的

　　C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬元

　　D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬元

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　70.金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于( )萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300：30

　　D.500;50

　　正確答案:C

　　解析:符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

　　2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

　　易混點(diǎn)： 私募基金的合格投資人，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　71.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括( )。

　　①具備證券自營業(yè)務(wù)資格

　�、谠O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

　�、劢�立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　�、芫邆浞�合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)的資格條件。 證券公司申請?jiān)谌珖�股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券自營業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　72.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資主辦人須具有( )年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定�？疾樽C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。其投資主辦人須具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

　　73.經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:D

　　解析:本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

　　74.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其業(yè)務(wù)人員的有關(guān)信息、所管理的私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金投資運(yùn)作中的信息報(bào)送。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　75.申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫( )。

　　A.通報(bào)批評;公開譴責(zé)

　　B.通報(bào)批評;公開譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.通報(bào)批評;公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報(bào)批評;公開譴責(zé);責(zé)令整改

　　正確答案:B

　　解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案： ①通報(bào)批評;

　�、诠�開譴責(zé);

　�、壅J(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　76.證券公司( )的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化;組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　D.經(jīng)理層

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。 證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。 負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評估;負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程;監(jiān)測流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況;定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化;組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試。

　　77.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用( )的方式簽訂交易合同。

　　A.書面

　　B.口頭

　　C.郵件

　　D.電子

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券公司開展柜臺業(yè)務(wù)合同的簽訂。證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

　　78.下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是(　)。

　　A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.監(jiān)事會成員可以為2人

　　C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3

　　D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定

　　正確答案:C

　　解析:本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會規(guī)定。有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;監(jiān)事會成員不得少于3人，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　79.《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其(　)、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

　　A.股東

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.債權(quán)人

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)中期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

　　80.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是(　)。

　　A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴

　　B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴

　　C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

　　D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： (1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的;

　　(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;

　　(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。