21.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于( )，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)

　　B.股票投資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券業(yè)務(wù)

　　正確答案:C

　　解析: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　22.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取( )等行政監(jiān)管措施。

　�、僮月蓱徒浯胧�

　�、诔鼍呔�示函的措施

　　③責(zé)令參加培訓(xùn)的措施

　�、苷J(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任，自律懲戒措施屬于自律措施，不屬于行政監(jiān)管措施。

　　23.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是( )。

　�、僮C券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　�、谝蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　�、垡蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　　④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　24.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是(　)。

　　A.因?yàn)閭�(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體

　　B.因公司發(fā)布了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)： 選項(xiàng)A，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位;構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。

　　選項(xiàng)B，公司必須是既制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”。

　　選項(xiàng)D，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。

　　25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　�、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　�、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　�、堋蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項(xiàng)外，還有《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

　　26.證券投資咨詢?nèi)藛T違反( )的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

　�、偻瑫r(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的

　�、谖匆孕袠I(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的

　�、垡蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的

　�、芫屯�一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見(jiàn)不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見(jiàn)不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　27.證券公司( )應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告;對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　正確答案:C

　　解析: 證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告;對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。

　　28.證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　正確答案:D

　　解析: 證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由�？键c(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。

　　29.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括但不限于( )。

　�、偕暾�(qǐng)書

　�、诠�司基本情況申報(bào)表

　�、酃�司章程

　�、茏罱�年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案應(yīng)提交的文件。應(yīng)提交下列文件：申請(qǐng)書;公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件;公司基本情況申報(bào)表;經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案;公司章程;最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表;全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　30.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )。

　　A.50萬(wàn)元

　　B.100萬(wàn)元

　　C.300萬(wàn)元

　　D.1000萬(wàn)元

　　正確答案:B

　　解析: 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： (1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元的單位;

　　(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　考點(diǎn)：本題考查私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。

　　31.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于( )個(gè)月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。

　　32.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括( )。

　�、僮C券投資顧問(wèn)不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

　�、谧C券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒(méi)在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

　�、懿坏脜⑴c媒體證券節(jié)目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。

　　33.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束(　)內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查股份有限公司設(shè)立程序。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　34.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，下列做法正確的是( )。

　　A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)

　　C.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　正確答案:D

　　解析: 本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為包括：向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。

　　35.下列說(shuō)法中正確的是( )。

　�、俳鹑跈C(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn)

　�、谕顿Y顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

　�、劢鹑诒O(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇

　�、芙鹑诒O(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見(jiàn)并達(dá)成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。

　　36.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、偻顿Y者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶。

　　②證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、圩C券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立

　　④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶;證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說(shuō)法錯(cuò)誤，②④說(shuō)法正確。

　　37.《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的( )。

　　A.法律

　　B.法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.其他規(guī)范性文件

　　正確答案:D

　　解析: 股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》等�？键c(diǎn)：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。

　　38.下列選項(xiàng)中，不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是(　)。

　　A.證券的存管和過(guò)戶

　　B.公布證券交易即時(shí)行情

　　C.證券持有人名冊(cè)登記

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記;證券交易所上市證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公布證券交易即時(shí)行情屬于證券交易所的職能。

　　39.根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案:B

　　解析: 根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于( )。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

　　正確答案:C

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。 證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年�？键c(diǎn)：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。