41.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)( )備案。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　42.發(fā)行人可以就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購(gòu)重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

　　正確答案:A

　　解析: 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)： (1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　考點(diǎn)：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

　　43.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯(　)。

　�、倮�用募集的資金從事公司活動(dòng)的

　�、诎l(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的

　�、坜D(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： (1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;

　　(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;

　　(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　44.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)( )。

　　A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案:A

　　解析: 本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　45.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正確答案:D

　　解析: 證券公司沒立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： ①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

　　②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　�、芄�司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

　�、葑C券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。

　�、拗袊�(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立私募基金子公司。

　　考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司設(shè)立要求。

　　46.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司( )進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

　�、俣�事

　　②監(jiān)事

　�、鄹呒�(jí)管理人員

　　④其他信息披露義務(wù)人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析: 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。考點(diǎn)：本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　47.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。

　�、僮C券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

　�、谝�建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

　�、蹖�(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　　④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。第四項(xiàng)為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　49.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是( )。

　　A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

　　B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

　　C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

　　D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求。應(yīng)當(dāng)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用數(shù)據(jù)的信息來源，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　50.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于( )結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)( )度報(bào)告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　正確答案:B

　　解析: 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。

　　51.經(jīng)證券公司( )同意，證券金融公司可以( )使用證券公司交存的保證金。

　　A.書面;無償

　　B.書面;有償

　　C.口頭;無償

　　D.口頭;有償

　　正確答案:B

　　解析:經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對(duì)價(jià)等具體事項(xiàng)，由雙方通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定。考點(diǎn)：本題考查轉(zhuǎn)融通保證金的保管。

　　52.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )元人民幣。

　　A.3;10億

　　B.3;20億

　　C.5;10億

　　D.5;20億

　　正確答案:B

　　解析:準(zhǔn)入條件�！斗倾y行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下： ①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

　�、陲L(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。

　�、鄄块T設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門。

　�、芟到y(tǒng)配備方面：部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。

　　⑤獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確�；�金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。 考點(diǎn)：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　53.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以上60萬元以下

　　C.3萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上300萬元以下

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　54.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的(　)前置備于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的要求。公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司。

　　55.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、俟善逼跈�(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、谧誀I(yíng)業(yè)務(wù)

　�、圩鍪袠I(yè)務(wù)

　�、芘c股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。②③為證券公司可以從事的業(yè)務(wù)。

　　56.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正確答案:D

　　解析:本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格;具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理;參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　57.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括( )。

　�、僮C券咨詢顧問

　�、谧C券投資顧問

　�、圩C券評(píng)估師

　�、茏C券分析師

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　正確答案:C

　　解析:證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問和證券分析師。

　　58.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額( )的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)偉大盈利預(yù)0n,450%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　59.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起( )個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:B

　　解析:主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告�？键c(diǎn)：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

　　60.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除( )外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A.民營(yíng)企業(yè)

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。