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證券從業(yè)資格考試

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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題(1)_第5頁(yè)

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年11月23日]  【

  81.下列選項(xiàng)中,合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括( )。

  A.資本投入不同

  B.法律地位不同

  C.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同

  D.承擔(dān)的責(zé)任不同

  正確答案:A

  解析: 考點(diǎn):本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有: (1)法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格,是企業(yè)法人;合伙企業(yè)不是法人,是非法人企業(yè)。(2)財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東;合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立,合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。(3)承擔(dān)的責(zé)任不同。股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限,承擔(dān)有限責(zé)任;而合伙企業(yè)中,普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。

  82.《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠(chéng)信檔案中的效力期限為( ),但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息,其效力期限為( )。

  A.3年;5年

  B.3年;6年

  C.2年;3年

  D.2年;5年

  正確答案:A

  解析: 《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息,其效力期限為5年。本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的誠(chéng)信信息期限。

  83.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等,應(yīng)當(dāng)報(bào)( )核準(zhǔn)。

  A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.財(cái)政部

  D.國(guó)務(wù)院

  正確答案:B

  解析: 本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定,證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

  84.證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的( )。

  A.公開

  B.有效

  C.公平

  D.公正

  正確答案:B

  解析: 考點(diǎn):本題考查證券發(fā)行和交易的原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的“三公”原則。

  85.接受證券公司委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指( )。

  A.證券經(jīng)紀(jì)人

  B.證券公司客戶經(jīng)理

  C.做市商

  D.委托代理人

  正確答案:A

  解析: 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

  86.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格是,隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn),并給予警告;申請(qǐng)人在( )年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

  正確答案:B

  解析: 根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定: ①申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí),隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn),并給予警告;申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

 、诨鹜泄苋藨(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)。

 、郛(dāng)基金托管人發(fā)生重大下列情形的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  ④中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況,對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  考點(diǎn):本題考查托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

  87.我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種:有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括( )。

  A.有限責(zé)任公司中,股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司中,股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

  B.股東人數(shù)上,有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人,股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

  C.股份流動(dòng)性上,有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份,股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

  D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責(zé)任公司不可

  正確答案:A

  解析: 考點(diǎn):本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,股份有限公司的股東其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,二者都是有限責(zé)任,選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

  88.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起( )個(gè)、( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

  A.3;1

  B.5;1

  C.5;3

  D.7;5

  正確答案:A

  解析: 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

  89.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,一般來(lái)說,下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中,錯(cuò)誤的是( )。

  A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

  B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

  C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

  D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

  正確答案:C

  解析: 考點(diǎn):本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

  90.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )。

  A.70%

  B.75%

  C.80%

  D.85%

  正確答案:D

  解析: 考點(diǎn):本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。

  91.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證,審慎回復(fù);貜(fù)意見應(yīng)當(dāng)由( )簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。

 、俨块T負(fù)責(zé)人

 、谪(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

  ③財(cái)務(wù)顧問主辦人

  ④項(xiàng)目協(xié)辦人

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  正確答案:C

  解析: 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告,并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證,審慎回復(fù);貜(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人簽章及報(bào)告制度。

  92.按照《證券投資基金銷售管理辦法》,下面屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是( )。

  ①采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

 、谝缘陀诔杀镜匿N售費(fèi)用銷售基金

  ③未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期

 、懿扇∷捅kU(xiǎn)的方式銷售基金

  A.①③

  B.①②④

  C.①②③④

  D.①②③

  正確答案:C

  解析: 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形: (1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平。

  (2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。

  (3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。

  (4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

  (5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。

  (6)挪用基金銷售結(jié)算資金。

  考點(diǎn):代銷公募基金的一般禁止性規(guī)定。

  93.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

  A.督促其加快整改

  B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

  C.延長(zhǎng)整改期限

  D.不予理睬

  正確答案:B

  解析: 證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

  94.經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前( )個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  正確答案:A

  解析: 考點(diǎn):本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

  95.某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議,以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是( )。

 、僖?yàn)閹孜欢聼o(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng),最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)

  ②此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o(wú)重大異議事項(xiàng),沒有制作會(huì)議記錄

 、鄞舜味聲(huì)會(huì)議共有2/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加

  ④董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí),與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避

  ⑤此次董事會(huì)會(huì)議所作決議經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過

  A.①②③

  B.①③⑤

  C.②③⑤

  D.③④⑤

  正確答案:B

  解析: 本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄,并且可以錄音;董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí),與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。

  96.下列說法中正確的是( )。

 、僮C券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意,秉承公平競(jìng)爭(zhēng)的原則,不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高的研究評(píng)價(jià)結(jié)果

 、谧C券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重,共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù),不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論,不得以不正當(dāng)手段與同行競(jìng)爭(zhēng)

 、圩C券分析師明知特定客戶,公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的,應(yīng)當(dāng)予以拒絕,并及時(shí)向公司報(bào)告

 、茏C券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù),以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①③④

  D.②③④

  正確答案:B

  解析: 證券分析師應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度,規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則。1.保持獨(dú)立性 2.保持客觀性 3.公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象 4.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn) 5.恪守誠(chéng)信原則6.信息保密 7.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán) 8.報(bào)告違法違規(guī)事項(xiàng) 9.防范利益沖突10.珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù) 11.防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 12.規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)13.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益 14.加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn) 考點(diǎn):本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

  97.對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理,建立健全基金銷售人員管理檔案,登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等的機(jī)構(gòu)是( )。

  A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B.基金管理公司

  C.基金銷售機(jī)構(gòu)

  D.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  正確答案:C

  解析: 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理,建立健全基金銷售人員管理檔案,登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等的機(jī)構(gòu)。

  98.( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,或者采取市場(chǎng)禁人措施,并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。

 、侔l(fā)行人

 、谧C券公司

 、圩C券服務(wù)機(jī)構(gòu)

 、芡顿Y者

  A.①②④

  B.①②③④

  C.①③④

  D.①②③

  正確答案:B

  解析: 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,或者采取市場(chǎng)禁人措施,并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任?键c(diǎn):本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。

  99.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中,處罰處分信息包括( )。

 、偬幜P處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

 、谔幜P處分時(shí)間

  ③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分

 、芪奶(hào)

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②④

  正確答案:D

  解析: 本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定,處罰處分信息中不包括會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分。

  100.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券

  公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是( )。

  A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù),或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)

  B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤

  C.對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

  D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)

  正確答案:C

  解析: 本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù) 進(jìn)入做題
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2018年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)) 進(jìn)入做題

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