21.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(　)、(　)等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù);與證券交易有關(guān)財務(wù)顧問

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù);證券自營業(yè)務(wù)

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　22.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有( )。

　　①從事證券交易的時間滿1年以上

　�、谧罱�20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元

　�、劭梢赃x擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　　④客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上;最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元;不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

　　23.證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確( )。

　　①賬戶管理

　�、谑谛殴芾�

　�、蹣�(biāo)的證券管理

　　④保證金管理

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報中國證監(jiān)會備案后實施。

　　24.下列說法中正確的是( )

　　A.月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風(fēng)險管理情況等進(jìn)行評估，形成報告后歸檔備案

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　D.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告

　　正確答案:D

　　解析:本題考查私募基金內(nèi)部管理相關(guān)知識。選項A年度報告除月度報告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等。選項B證券公司應(yīng)當(dāng)每年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風(fēng)險管理情況等進(jìn)行評估，形成報告后歸檔備案。選項C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　25.以下( )屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。

　�、倏赡軐ψC券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券

　�、谝酝�一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易

　�、畚�托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易

　�、軆蓚�或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。

　　26.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零九條規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。

　　27.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近( )年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案:C

　　解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的申請條件，包括已取得證券從業(yè)資格;具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　28.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

　�、儇�(zé)令停業(yè)整頓

　�、谥付ㄆ渌麢C(jī)構(gòu)托管、接管

　�、鄢蜂N經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　�、艹蜂N

　�、菹拗茦I(yè)務(wù)活動

　　⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　正確答案:A

　　解析:本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： (1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

　　29.( )依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　正確答案:A

　　解析:本題考查行業(yè)自律管理相關(guān)知識。中國基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　30.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是(　)。

　　A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　B.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

　　C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

　　D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　正確答案:A

　　解析:本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保;公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，選項A錯誤。

　　31.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項C為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

　　32.下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是( )。

　　A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　　B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財務(wù)門檻

　　C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度

　　D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度。

　　33.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正確答案:C

　　解析:證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。 證券金融公司及其工作人員應(yīng)肖對因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　34.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　正確答案:B

　　解析:證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　35.以下哪項不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A.業(yè)務(wù)明確

　　B.必須盈利

　　C.產(chǎn)權(quán)清晰

　　D.公司治理健全

　　正確答案:B

　　解析:考點：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。

　　36.非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是(　)。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　B.達(dá)到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

　　正確答案:D

　　解析:考點：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的法人單位才符合條件，選項D錯誤。

　　37.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計在(　)萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在(　)萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.100;50

　　B.50;20

　　C.30;20

　　D.50;15

　　正確答案:D

　　解析:考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追溯： (1)證券交易成交額累計在50萬元以上的;

　　(2)期貨交易占有保證金額累計在30萬元以上的;

　　(3)獲利或者避免損失金額累計在15萬元以上的;

　　(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的;

　　(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　38.除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括( )。

　�、佟蹲C券投資基金銷售管理辦法》

　　②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

　�、邸蹲C券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

　　④《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:考點：證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。除以上答案之外，還包括《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等。

　　39.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.200

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　40.證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則( )。

　�、僮C券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、谧C券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　�、鄄坏靡蕴摷傩畔ⅰ⑹袌鰝餮曰蛘邇�(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示。