41.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)( )以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　正確答案:C

　　解析:發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格： (1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;

　　(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

　　(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12傘月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上;

　　(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

　　(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

　　(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;

　　(10)違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;

　　(11)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

　　(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(13)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　42.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。

　�、偾诿惚M責(zé)

　�、诔浞至私饪蛻�

　　③資格審批

　�、軜I(yè)務(wù)融合

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括勤勉盡責(zé)，充分了解客戶，資格審批。

　　43.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上(　)萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(　)年以上(　)年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;20

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　44.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是(　)。

　　①由普通合伙人組成

　�、诔�法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　�、燮胀ê匣锶丝梢允亲匀蝗�、法人和其他組織

　�、軐�(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，①正確;普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，②④正確;普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，③正確。

　　45.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易(　)。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　46.以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　B.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上

　　C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

　　D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

　　正確答案:B

　　解析:本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。

　　47.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是( )。

　�、倜鞔_“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用

　　②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金

　　④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容如下： ①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金，其中，指定商業(yè)銀行開立的賬戶則稱為管理賬戶。證券公司、指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在客戶簽署資金存管合同后，分別為客戶開立與客戶資金匯總賬戶對(duì)應(yīng)的二級(jí)賬戶，用于記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)每個(gè)客戶的客戶資金進(jìn)行單獨(dú)立戶管理的目標(biāo)，證券公司為客戶開立的二級(jí)賬戶稱為資金賬戶。

　�、诿鞔_“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用。除客戶取款、交易等規(guī)定情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金：客戶資金存取應(yīng)當(dāng)以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過本人銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶指令，負(fù)責(zé)茌客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金，無須證券公司介入，從而防止證券公司假借客戶提款挪用資金。

　　證券公司代理客戶證券申購(gòu)及交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)定向劃轉(zhuǎn)資金，相關(guān)資金只能在規(guī)定的賬戶之間劃轉(zhuǎn)。同時(shí)，證券公司需將相關(guān)賬戶提前向指定商業(yè)銀行備案，指定商業(yè)銀行據(jù)此對(duì)證券公司的劃款指令進(jìn)行逐筆審核，以防止證券公司假借代理交易結(jié)算違規(guī)動(dòng)用客戶資金。

　�、鄢�向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。 (注意是除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。意思是向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶)

　　48.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為(　)。

　　A.公司成立日

　　B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日

　　C.公司開始營(yíng)業(yè)日

　　D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。

　　49.下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是( )。

　　A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

　　B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.2012年9月正式注冊(cè)成立

　　D.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識(shí)。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

　　50.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列( )情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　①1未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

　�、谖窗匆�(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

　　③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的

　�、芪窗匆�(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

　　⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的

　�、尬窗匆�(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。

　　51.證券的承銷方式包括(　)。

　�、俳y(tǒng)銷

　�、诎�銷

　�、鄞�銷

　�、苤变N

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　52.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金投資運(yùn)作中的重要資料保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　53.公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額(　)的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以(　)的罰款。

　�、�5%以上15%以下

　�、�5%以上10%以下

　�、�3萬元以上10萬元以下

　�、�16萬元以上10萬元以下

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　54.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件( )。

　�、俚确只�，可交易

　�、谛畔⑴�露充分，集中登記，獨(dú)立托管

　　③公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

　�、茉阢y行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識(shí)。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登記，獨(dú)立托管;公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善;在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易。

　　55.在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:C

　　解析:本題考查。收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　56.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過( )萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避： 1.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人;

　　2.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

　　3.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人;

　　4.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易;

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩�、客觀、公正原則的其他情形。

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。

　　57.按照2015年7月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為( )。

　�、僖话銖臉I(yè)資格考試

　�、趯ｍ�(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　�、酃芾眍愘Y格考試

　　④法律類資格考試

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試的類別，其中不包括法律資格類考試。 2015年7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類贅格考試三種類別。 改革后的入門資格考試科目設(shè)定兩門：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

　　58.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )前向投資者披露年度報(bào)告。

　　A.1月1日

　　B.4月1日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

　　正確答案:C

　　解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告。

　　59.下面關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對(duì)客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，禁止誤導(dǎo)客戶購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)

　　B.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

　　C.同一投資主辦人可以同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.投資主辦人發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　正確答案:C

　　解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　60.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列( )之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。

　�、倏浯笮麄鳎�或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　�、畚窗凑帐孪扰�露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

　�、芟蛲顿Y者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰： (1)夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;

　　(2)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);

　　(3)從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為;

　　(4)向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票;

　　(5)未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件;

　　(6)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為;

　　(7)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;

　　(8)未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料;

　　(9)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。