76.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循(　)原則。

　�、賵�(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維

　�、趫�(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

　�、蹐�(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　　④堅(jiān)持有的放矢的問(wèn)題導(dǎo)向

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　77.金融資產(chǎn)符合(　)的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。

　　①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值

　�、圪Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場(chǎng)

　　④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中有報(bào)價(jià)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　78.下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)

　�、劢鹑跈C(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

　�、芪�托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制，信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　79.關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則有(　　)。

　�、贆C(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類(lèi)型而不是機(jī)構(gòu)類(lèi)型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類(lèi)型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利

　　②實(shí)行穿透式監(jiān)管，對(duì)于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)(公募證券投資基金除外)

　�、蹚�(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)

　�、軐�(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷(xiāo)售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　80.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為(　　)。

　　①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)

　�、诔�過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模募集資金

　　③侵占、挪用專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

　�、芤詫�(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)�；蛘咝纬善渌�或有負(fù)債

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　81.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　　①融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　�、诳蛻�(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　�、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶(hù)

　�、苄庞媒灰踪Y金交收賬戶(hù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　82.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的征信調(diào)查包括(　　)。

　　①客戶(hù)基本情況

　�、谪�(cái)產(chǎn)與收入狀況

　�、圩C券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、苷\(chéng)信合規(guī)記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　83.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)，證券公司的客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有(　　)。

　　①?gòu)氖伦C券交易的時(shí)間滿 1 年以上

　�、谧罱� 20 個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于 60 萬(wàn)元

　�、劭梢赃x擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　�、芸蛻�(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　84.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，不正確的有(　　)。

　�、俸贤瑧�(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限

　�、诤贤瑧�(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類(lèi)情形

　�、酆贤瑧�(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度

　�、芎贤瑧�(yīng)載明乙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來(lái)源的聲明與保證

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　85.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合(　)條件。

　　①在交易所上市交易超過(guò) 2 個(gè)月的

　�、诠蓶|人數(shù)不少于 4 000 人

　�、酃善卑l(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　86.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　　①轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　�、谵D(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)

　�、坜D(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

　�、苻D(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②④

　　87.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布(　　)。

　�、俎D(zhuǎn)融資余額

　�、谵D(zhuǎn)融券余額

　�、坜D(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　�、苻D(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　88.關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、僮C券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度

　�、圩C券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券制度管理

　�、芄善辟|(zhì)押率上限不得超過(guò) 50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　89.融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過(guò)交易所進(jìn)行

　　處置的，證券公司按(　)程序處理。

　�、僮C券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所

　�、赥 日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)

　　③T+1 日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　�、苓`約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購(gòu)回申報(bào)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　90.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于(　　)。

　�、僮C券公司質(zhì)押專(zhuān)用證券賬戶(hù)質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、谧C券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券交易權(quán)限

　�、圩C券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　�、苜|(zhì)押券中的證券到期

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　91.下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、僦鬓k券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制

　�、谥鬓k券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職

　�、壑鬓k券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率

　�、苤鬓k券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　92.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于(　　)。

　　①協(xié)議

　�、谂馁u(mài)競(jìng)價(jià)

　�、蹣�(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

　�、芗�中競(jìng)價(jià)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　93.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　�、倩�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見(jiàn)

　�、诨�金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　�、刍�金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金

　�、芑�金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　94.按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售中不得存在的情況是(　)。

　�、倥c投資者簽訂回購(gòu)協(xié)議

　�、跒橥顿Y者提供短期借貸

　�、墼阡N(xiāo)售材料中表明零風(fēng)險(xiǎn)

　�、苜Y產(chǎn)管理合同中約定保本

　　A.①③④

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　95.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下(　)方而做出了規(guī)定。

　　①凈資產(chǎn)指標(biāo)

　�、诶麧�(rùn)指標(biāo)

　�、巯到y(tǒng)配置

　　④部門(mén)設(shè)置

　�、菪畔⑴�露

　　A.①②③④

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③

　　D.①③④

　　96. 下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有(　　)。

　　①資產(chǎn)獨(dú)立

　　②業(yè)務(wù)隔離

　�、圪Y金存管

　�、鼙Ｖ翟鲋�

　�、莨乐祻�(fù)核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　97.按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額

　　巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有(

　　)。

　�、偬� 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏�，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其有接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑

　　或者拘役

　�、軐�(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　23

　　98.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公

　　司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯(

　　)。

　　①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

　�、诎l(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬(wàn)元的

　�、坜D(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　99.欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯(cuò)誤的有(

　　)。

　　①保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給

　　予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、诎凑铡蹲C券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)

　　不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金

　�、郯凑铡蹲C券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)

　�、馨凑铡蹲C券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券

　　的，處以 100 萬(wàn)元的罰款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

　　100.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以(

　　)年以下

　　有期徒刑或者拘役，并處或者單處(

　　)萬(wàn)元以上(

　　)萬(wàn)元以下罰金。

　�、�2

　�、�3

　�、�20

　�、�30

　　A.①①③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③