二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 S0 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是(　　)。

　�、俜止�司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　�、诜止�司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

　　③分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　　④分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是(　　)。

　�、俟�司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

　�、诠�司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 45 日內(nèi)在報紙上公告

　　③債權(quán)人自接到通知書之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　�、軅鶛�(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是(　　)。

　�、俅龠M證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　②規(guī)范證券投資基金活動

　�、郾Ｗo投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　�、芴岣呋�金的投資效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿 10 萬元的，并處(　　)萬元以下的罰款。

　�、�10

　�、�20

　�、�50

　�、�100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機制和制度包括(　　)。

　�、賱討B(tài)的凈資本監(jiān)控機制

　�、谥鸺墕栘�(zé)機制

　�、鄹綦x墻制度

　�、芏�監(jiān)高的任職制度

　　⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制

　�、尬�機處理機制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以

　　及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括(　　)。

　　①法人集中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是(　　)。

　�、俪袖N與保薦

　�、谏鲜泄�司并購重組財務(wù)顧問

　　③公司債券受托管理

　�、苁芡型顿Y管理

　�、莘巧鲜泄�司推薦

　�、拶Y產(chǎn)證券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是(　)。

　�、偕暾埲说卿浿袊�證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu)

　�、跈C構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交中國證券業(yè)協(xié)會

　�、壑袊�證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有(　　)情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。

　�、龠B續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　�、谶`反該規(guī)定后及時報告

　　③涉及金額較大

　�、茉鵀楣�職人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括()。

　�、偕虡I(yè)銀行

　　②政策性銀行

　�、圩C券公司

　　④專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.基金銷售機構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，

　　統(tǒng)一辦理(　　)。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊

　�、诤罄m(xù)培訓(xùn)

　�、劭冃Э己�

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　62.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有(　　)。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密

　�、坫∈鬲毩⒙男新氊�(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為

　　④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是(　　)。

　�、倜鞔_“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用

　�、诿鞔_“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金

　　④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　64.按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引〈試行)》，適當(dāng)性管理主要包括以下(　　)安排。

　�、偃�面了解客戶

　�、谌�面計算收益

　　③對產(chǎn)品或服務(wù)分級

　�、苓m當(dāng)性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　65.下列說法中，正確的是(　)。

　　①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　　②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托

　�、圩C券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)

　�、芸蛻粼谖�托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　66.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括(　)。

　�、儆唵卧O(shè)計

　�、谟唵涡薷�

　�、跿+2 交收制度

　�、茴~度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　67.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括(　　)。

　�、僮C券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識

　�、谝�建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度

　�、蹖�客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)濟業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批。加強對經(jīng)濟業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　68.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將(　　)告知客戶。

　�、俟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

　�、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、圩C券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　69.證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括(　　)。

　�、俸献鲀�(nèi)容

　�、谄鹬箷r間

　　③版面安排或者節(jié)目時間段

　�、茼椖控�(fù)責(zé)人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　70.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是　　)。

　　71.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)(　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　�、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、凇蹲C券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　③《證券登記結(jié)算管理辦法》

　�、堋蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.存在(　)的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　　①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　�、谏鲜泄�司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　③最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　�、茇攧�(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　73.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括(　)。

　�、侔l(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

　�、趥�券信用評價發(fā)生變化

　　③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　�、馨l(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　74.下列說法正確的是(　)。

　　①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相

　　關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　�、芄�開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　75.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是(　)。

　�、僖赞D(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損沒為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益

　　②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送

　�、圩誀I業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益

　�、芤垣@取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④