26.(　)是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷(xiāo)售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機(jī)制

　　D.投資者適當(dāng)性制度

　　27.經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為(　)五個(gè)等級(jí)。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　28.在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)(　　)周歲，具有(　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　29.從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.終身

　　30.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)(　)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.工商管理局

　　31.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)以外的活動(dòng)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于 60 個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20 個(gè)小時(shí)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　32.下列不屬于滬港通可交易的證券品種為(　　)。

　　A.上證 180 指數(shù)成分股

　　B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　33.證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括(　　)。

　　A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　34.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是(　)。

　　A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)做出回復(fù)

　　35.發(fā)行人可以就(　)事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購(gòu)重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

　　36.下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是(　)。

　　A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁��?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的 20%

　　D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的 5%

　　37.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施(　)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

　　A.事前監(jiān)管

　　B.事前事中監(jiān)管

　　C.事中事后監(jiān)管

　　D.事后監(jiān)管

　　38.(　)依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院

　　39.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　D.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶(hù)的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　40.金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是(　)。

　　A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

　　C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　41.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　42.獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向(　　)申請(qǐng)換發(fā)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”。

　　A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　43.維持保證金比例超過(guò)()。后維持擔(dān)保比例不得低于(　　)時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取　交易所另有規(guī)定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%;250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　44.(　)是指符合條件的客戶(hù)以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶(hù)按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶(hù)簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶(hù)的交易。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.約定購(gòu)回式證券交易

　　G.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　45.下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

　　B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

　　D.主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》

　　46.申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(　　)。

　　A.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé)

　　B.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé);責(zé)令整改

　　47.為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的(　　)。

　　A.委托人資格審查

　　B.產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　C.市場(chǎng)調(diào)查

　　D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　48.關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬(wàn)元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬(wàn)元以上的

　　C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬(wàn)元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 50 萬(wàn)元以上的

　　49.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處(　)年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬(wàn)元以上 10

　　萬(wàn)元以下罰金。

　　A.3;1

　　B.5;5

　　C.5;1

　　D.3;5

　　50.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開(kāi)信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或

　　者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上(　)倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3;10

　　B.5;5

　　C.5;10

　　D.3;5