26.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　�、�.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　27.證券公司營(yíng)業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價(jià)格信息內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.股份編碼Ⅱ.股份名稱

　　Ⅲ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.下列選項(xiàng)中。屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(　　)。

　�、�.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　�、�.資產(chǎn)Ⅱ.負(fù)債Ⅲ.損益Ⅳ.資本充足

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　30.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　�、�.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　�、�.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括(　　)。

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　�、�.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　　Ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有(　　)。

　�、�.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格

　　Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫�；蛳拗平灰�

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　34.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有(　　)。

　�、�.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

　　35.上市公司出現(xiàn)(　　)的情形時(shí).證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　　Ⅰ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　�、�.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

　�、�.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　�、�.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指(　　)等情況。

　�、�.5%以上證券中斷交易

　　Ⅱ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　�、�.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　�、�.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.投資者買賣證券的基本途徑是(　　)。

　　Ⅰ.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　�、�.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　38.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　�、�.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　Ⅲ.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　39.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。、

　�、�.將自營(yíng)賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場(chǎng)

　�、�.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　1.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　�、�.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　�、�.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　�、�.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可.且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　�、�.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　　Ⅲ.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　�、�.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.根據(jù)證券登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交(　　)等資料。

　�、�.結(jié)算參與人資格證書Ⅱ.開立資金交收賬戶申請(qǐng)表

　　Ⅲ.資金交收賬戶印鑒卡Ⅳ.委托代理人身份證明及復(fù)印件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　43.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　�、�.柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　44.合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合(　　)發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)人民銀行

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.國(guó)家外匯管理局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　45.證券存管是指證券公司將(　　)統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　�、�.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ。

　　46.以下法人機(jī)構(gòu)中，開立證券賬戶時(shí)，需要由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有(　　)。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　47.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對(duì)于上述兩種方式.下列表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的。由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　　Ⅲ.募集設(shè)立股份有限公司的.由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.其余股份只能向特定對(duì)象募集

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　48.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià).下列說法正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日無(wú)成交的.以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)日無(wú)成交的.以前一交易日的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)Et該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ

　　49.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　　Ⅳ.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　50.關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過后方能實(shí)施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ