二、組合型選擇題(共50題。每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　1.(　　)應依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.證券公司參與結算應當按規(guī)定取得結算參與人資格.并開立結算賬戶

　�、�.結算系統(tǒng)參與人停止資金結算業(yè)務后，應在結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶

　�、�.結算系統(tǒng)參與人名稱或其結算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時.需重新開立新的結算賬戶

　�、�.結算系統(tǒng)參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶.一個資金交收賬戶.一個指定收款賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列選項中。(　　)的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　　Ⅰ.有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

　�、�.交易能力強的交易主體法律地位較高

　　Ⅲ.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構的設立申請

　�、�.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關于證券投資者的描述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

　�、�.法人也可以買賣證券

　�、�.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(　　)。

　�、�.以營利為目的的業(yè)務

　　Ⅱ.為他人提供擔保

　�、�.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.A股賬戶按持有人分為(　　)。

　�、�.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　�、�.證券公司自營證券賬戶

　　Ⅲ.一般機構證券賬戶

　�、�.自然人證券賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.關于委托指令及其有效期.以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.有下列(　　)情形之一的，不予通過年檢。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　　Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的

　　V.協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　9.上市公司有(　　)的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風險警示的特別處理。

　�、�.因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經(jīng)營設施遭受損失

　�、�.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?/P>

　　Ⅲ.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個月

　�、�.最近2年連續(xù)虧損

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時，招股說明書必須披露(　　)。

　�、�.所有者權益變動表Ⅱ.財務報表差異調節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預測表

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.某有限責任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　�、�.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　　Ⅱ.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權人

　�、�.在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務，遂通知債權人不再清償

　�、�.清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.關于新股申購資金的凍結、驗資及配號，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點前.申購資金須全部到位

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點后.發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結算有限責任公司和會計事務所對申購資金的到位情況進行核查

　�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認購股票

　�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.證券交易所認為必要時.可以調整融資融券業(yè)務的(　　)。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　�、�.維持擔保比例Ⅳ.標的證券的選擇標準

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.常見的內(nèi)幕交易包括(　　)。

　　Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易

　�、�.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.中國結算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為(　　)。

　　Ⅰ.T+1日.在結算參與人完成證券交收義務后.中國結算上海分公司將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　�、�.T+1日.中國結算上海分公司將結算參與人應付凈額劃轉至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預交收資金不足時.結算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　�、�.T日.進行T+0資金預交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　�、�.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括(　　)。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結算有限責任公司境外8股結算會員

　�、�.證券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在(　　)方面進行審查。

　�、�.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　20.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司(　　)進行了規(guī)定。

　　Ⅰ.退市風險警示Ⅱ.暫停上市

　�、�.恢復上市Ⅳ.終止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　21.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機構處分，同時給予直接責任人(　　)處分。

　　Ⅰ.批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　22.客戶交易結算資金第三方存管制度要求(　　)。

　　Ⅰ.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表

　�、�.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結算資金的余額

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　�、�.客戶交易結算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　23.下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.在最低申購金額的基礎上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報最高不能超過99999900元

　�、�.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當日每百份基金的份額的面值

　�、�.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　�、�.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　24.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須(　　)。

　�、�.請客戶出示委托書

　�、�.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請客戶出示公證書

　�、�.仔細核對客戶身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　25.若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購13，下列關于申購日程安排的表述，正確的有(　　)。

　�、�.T+1日進行申購資金驗資

　�、�.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　　Ⅲ.T+2日由中國結算公司凍結申購資金

　�、�.T+3日公布搖號中簽結果.解凍未中簽部分的申購資金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ