26.基金合同的主要披露事項不包括(　　)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

　　D.風險警示內(nèi)容

　　27.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　28.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)對基金交易進行實時監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　30.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　31.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風險并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風險并采取控制措施

　　D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　32.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　33.未經(jīng)法定機關(guān)核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　34.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機構(gòu)報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.半年

　　D.周

　　35.下列選項中，不屬于信息披露的原則的是(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.準時性原則

　　D.完整性原則

　　36.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當于每年前向投資者披露年度報告且應(yīng)當于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　37.收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　38.上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到(　　)以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　39.(　　)應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.證監(jiān)會

　　B.主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　40.當代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會.而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

　　41.單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　42.保薦機構(gòu)應(yīng)對招股說明書驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報告

　　43.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要基金托管銀行進行離任審計?(　　)

　　A.基金管理公司督察長離任

　　B.基金托管部門高級管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任

　　D.基金經(jīng)理離任

　　44.中國證監(jiān)會依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請并進行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷售辦法》

　　D.《基金運作辦法》

　　45.(　　)依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會

　　46.招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會核準發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請報告

　　D.財務(wù)報表及審計報告

　　47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　48.對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內(nèi)核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

　　49.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　50.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B.公司章程對投資總額及單項的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人

　　D.公司可以向其他企業(yè)投資