一、選擇題

　　1.【答案】C。解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責(zé)基金名下的資金往來。

　　2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　3.【答案】A。解析：根據(jù)《人民共和國證券法》《人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　4.【答案】C。解析：在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　6.【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　8.【答案】C。解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　9.【答案】A。解析：證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　10.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　11.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)，保險公司、證券、基金管理、財務(wù)公司等非銀行金融機構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機構(gòu).均可加入債券市場進行交易。

　　12.【答案】A。解析：《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　13.【答案】B。解析：以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個特點：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;(3)建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　14.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　15.【答案】C。解析：《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　16.【答案】C：解析：當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　17.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案的權(quán)力。

　　18.【答案】B。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　19.【答案】B。解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　20.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行。

　　21.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。

　　22.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　23.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　24.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　25.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責(zé)。

　　26.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　27.【答案】A。解析：遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　28.【答案】C。

　　29.【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

　　30.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。

　　31.【答案】C。

　　32.【答案】D。解析：基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。

　　33.【答案】C。解析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構(gòu)申購或贖回。

　　34.【答案】A。解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　35.【答案】C。解析：在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　36.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第一項指標要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%。

　　37.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　38.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結(jié)算。

　　39.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。

　　40.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。

　　41.【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　42.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　43.【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　44.【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　45.【答案】C。解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。

　　46.【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。

　　47.【答案】C。解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。

　　48.【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則;(2)時間優(yōu)先原則。

　　49.【答案】A。解析：《證券法》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　50.【答案】C。