26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

　�、�.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ .自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　27.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況

　�、�.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　28.由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

　�、�.連續(xù)五年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

　�、�.受到刑事處罰的

　�、�.被市場禁入的

　　Ⅳ.因違法或違紀(jì)行為被機構(gòu)開除的

　　V.違反職業(yè)道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　29.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效

　�、�.甲的出質(zhì)行為無效

　　Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　30.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　�、�.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　　Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

　�、�.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.投資者具有(　　)的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報

　�、�.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是(　　)。

　�、�.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　　Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　�、�.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　�、�.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.限制證券賬戶交易的措施包括(　　)。

　�、�.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　�、�.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　　Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　�、�.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的

　�、�.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　�、�.累計債券總額達到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.目前。我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括(　　)等。

　�、�.中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管

　�、�.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定

　�、�.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　38.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　　Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　�、�.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有(　　)。

　�、�.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、�.控股股東認(rèn)購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.募集資金使用符合規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　41.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　�、�.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　42.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為(　　)。

　�、�.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　43.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有(　　)。

　�、�.市價委托申報

　�、�.限價委托申報

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　44.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券(　　)。

　　Ⅰ.相應(yīng)的變動情況Ⅱ.種類

　�、�.價格Ⅳ.數(shù)量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.填寫委托單時，證券名稱的填寫方法有(　　)。

　�、�.全稱Ⅱ.簡稱

　�、�.首字母Ⅳ.代碼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.

　�、�.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　47.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶開戶的基本情況

　�、�.客戶委托的有關(guān)事項

　　Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行股票，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.網(wǎng)上競價將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價格

　�、�.網(wǎng)上競價發(fā)行降低了發(fā)行價格被大資金操縱的可能性

　　Ⅲ.新股競價發(fā)行的成交原則為價格優(yōu)先.同價位時間優(yōu)先

　�、�.新股競價發(fā)行申報時.主承銷商是唯一的“賣方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.證券公司對證券營業(yè)部在保護客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括(　　)。

　�、�.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計進行時.被審計人員可以離職

　�、�.營業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機構(gòu)進行年度考核

　�、�.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進行審計

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括(　　)。

　�、�.警告Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ