二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要

　　求，不選、錯選均不得分。

　　Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有(　　)等。

　　Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保

　�、�.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　�、�.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動

　�、�.公司申請破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(　　)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有(　　)。

　�、�.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　�、�.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　�、�.本次發(fā)行概況

　　Ⅲ.募集資金運用

　�、�.重大事項提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　�、�.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議

　�、�.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)予以公告

　　Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　�、�.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)

　　Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.具有較強的債券分銷能力

　�、�.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　�、�.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所

　�、�.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　　Ⅲ.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要

　　情況

　�、�.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

　　Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　　Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　�、�.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

　　Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)

　�、�.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子

　　申請表提交協(xié)會

　�、�.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　�、�.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　Ⅲ.公司分配股利或增資計劃

　�、�.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是“一對一”

　�、�.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　16.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　�、�.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

　�、�.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的(　　)為連續(xù)競價時間。

　�、�.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進行。

　�、�.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.股權(quán)融資包括(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　22.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告

　�、�.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　23.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　�、�.董事會報告

　�、�.財務(wù)報表附注

　　Ⅲ.證券公司的年度報告

　�、�.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列選項中，屬于控股股東的有(　　)。

　　Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　�、�.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　�、�.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　�、�.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　　Ⅱ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)報告無虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、�.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ