【參考答案】

　　1. B　當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A　證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先。

　　4. D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　5. C　客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A目前我國(guó)基金交易免收過戶費(fèi)。

　　7. A客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

　　8. C上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

　　10. C對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

　　11. A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過。

　　13. D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　14. C1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　15. D新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。

　　16. C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天最長(zhǎng)為1年。

　　17. C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交收日。

　　18. C因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　19. C中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

　　20. A大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日1500-1530

　　21. B在我國(guó)證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　22. C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　23. B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　24. B在證券交收過程中中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。

　　25. B新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。 26. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。

　　27. B股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

　　28. D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. D證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　30. C 10-0.11=9.89

　　31. C A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　32. D ETF是一種指數(shù)型基金。

　　33. C 100*2%*91/365=100.50

　　34. C虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　35. B在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由做市商給出證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。

　　36. A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　37. A投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　38. A投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　39. A委托指令的基本要素不包括委托方式。

　　40. C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

　　41. A創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

　　42. A證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　43. C政府債券是信用等級(jí)最高的債券。

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　　44. A如果單方違約違約金歸守約方。

　　45. D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。

　　46. D全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

　　47. D目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。

　　48. B新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同定價(jià)發(fā)

　　行方式按抽簽決定競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　49. C連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則為 (1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　50. B在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　51. A連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　52. C證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　53. B為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　54. A中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55. D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　56. C新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。

　　57. A深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。

　　58. B實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　59. D股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　60. B新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)第一次申購(gòu)有效其余申購(gòu)無效。

　　二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　61. ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶。

　　62. ABC自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象不包括B股。

　　63. AC證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　64. ACD內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　65. ACD定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　66. BD資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　67. BD報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有第一證券成交價(jià)格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

　　與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　68. BC A選項(xiàng)代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實(shí)行區(qū)別對(duì)待分類轉(zhuǎn)讓。

　　D選項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　69. ABD債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。

　　70. ABC　D選項(xiàng)權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

　　71. AB證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　72. ACD證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象決定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　73. ABCD上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)�；�金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。

　　74. ABC連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　75. ABD C選項(xiàng)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

　　76. ABC D選項(xiàng)具有20家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理。

　　77. ABD全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括

　　1在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

　　2在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　3經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　78. ABCD　證券保險(xiǎn)銀行信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)分業(yè)管理。

　　79. ABCD　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　80. ABCD　交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例并向市場(chǎng)公布。

　　81. AB　C選項(xiàng)在國(guó)家法定假日交易所休市�！�D選項(xiàng)證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

　　82. ACD　B選項(xiàng)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

　　83. AD　A選項(xiàng)禁止挪用客戶的資金和賬戶D選項(xiàng)禁止侵占客戶的國(guó)債兌付金。

　　84. ABD　C選項(xiàng)委托買賣的價(jià)格由投資者決定委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格委托不需要保證成交。

　　85. ABD　C選項(xiàng)中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方不提供交收擔(dān)保。

　　86. CD　對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　87. AB 國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

　　88. AC　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　89. AC　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

　　90. BCD　特別會(huì)員享有的權(quán)利有列席證券交易所會(huì)員大會(huì)向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　91. BCD　封閉式基金通過證券交易所買賣。

　　92. BC　證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。

　　93. ABC　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　94. ABCD 關(guān)于申報(bào)時(shí)間上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:30、13:0015:00。

　　95. BC整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　96. ABCD《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　97. BCD合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　98. BCD對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。

　　99. ABC　D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　100. ABCD　現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　101. A　證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

　　102. B　證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。

　　103. A　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

　　104. A　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫制度建立和維護(hù)備選庫。

　　105. B　承銷業(yè)務(wù)中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購(gòu)則剩余部分需要自己購(gòu)買。

　　106. B　個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。

　　107. A　在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證

　　券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。 108. A

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。

　　109. A投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

　　110. A標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

　　111. B持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30。

　　112. A證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　113. B營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　　114. B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。

　　115. A證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。

　　116. B在上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰起點(diǎn)為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費(fèi)。

　　117. B按照交易對(duì)象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　118. A全國(guó)社會(huì)保障基金可以按照規(guī)定開立多個(gè)證券賬戶。

　　119. B受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。

　　120. B為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

　　121. A如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行委托人可拒絕接受并有權(quán)要求賠償。

　　122. B　ETF總份額隨著申購(gòu)、贖回的變化而變化。

　　123. B　可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利不是必須轉(zhuǎn)股。

　　124. A　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　125. B　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。

　　126. B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。

　　127. B自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

　　128. B依法設(shè)立且滿1年。

　　129. A我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。

　　130. B同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。

　　131. B 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期即T1與T+3。T1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　132. B收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的融資成本對(duì)于以資融券方而言是固定的收益。

　　133. A證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元。

　　134. B本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)不是由對(duì)手方申報(bào)決定。

　　135. B部分成交后剩余未成交部分可以撤單。

　　136. A集合競(jìng)價(jià)成交的價(jià)格只有一個(gè)。

　　137. B全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　138. A銀行間債券市場(chǎng)是我國(guó)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　139. B現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　140. B全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。