81. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A連續(xù)20個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司或有負債超過1億元

　　C最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告

　　D最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負債

　　82. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。

　　A挪用客戶交易結(jié)算資金　B為客戶提供咨詢服務(wù)

　　C向客戶進行風險教育加強防范證券投資風險的意識　D侵占客戶國債兌付金

　　83. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括( )。

　　A如實填寫開戶申請書和委托單并接受經(jīng)紀商的審核　B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C正確選擇委托買賣價格保證委托能夠成交　D接受交易結(jié)果并履行交割清算義務(wù)

　　84. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有( )。

　　A一次成交兩次結(jié)算　B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

　　C中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔�！�D到期結(jié)算采用逐筆方式交收

　　85. 對委托人撤銷的委托證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。

　　A密碼　B賬戶　C證券　D資金

　　86. 按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有( )。

　　AA股　B基金　C國債現(xiàn)券　D可轉(zhuǎn)換債券

　　87. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說法不正確的是( )。

　　A目前我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度　B回轉(zhuǎn)交易是指當日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易

　　C債券不能進行回轉(zhuǎn)交易　D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

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　　88. 債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。

　　A兩個交易主體　B一個交易主體　C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為

　　89. 證券交易所特別會員享有的權(quán)利有( )。

　　A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)　B對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)

　　C向證券交易所提出相關(guān)建議　D參加會員大會

　　90. 關(guān)于證券投資基金以下說法正確的有( )。

　　A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的　B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市

　　C開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額　D基金有封閉式與開放式之分

　　91. 根據(jù)《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是( )。

　　A證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

　　B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實行自律管理的法人

　　C證券交易所是有組織的市場又稱“場內(nèi)交易市場”

　　D證券交易所不持有證券也不進行證券的買賣但能決定證券交易的價格

　　92. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。

　　A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜　B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

　　C指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定以下表述正確的是( )。

　　A上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時都可以調(diào)整接受申報時間

　　B深圳證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至1130、1300至1500

　　C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

　　D上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930至1130、1300至1500

　　94. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有( )。

　　A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托

　　B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托

　　C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

　　D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托

　　95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項有( )等。

　　A遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾　B證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任

　　C證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限　D投資者應(yīng)履行的交收責任

　　96. 合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準。

　　A證券交易所　B國家外匯管理局　C中國人民銀行　D中國證監(jiān)會

　　97. 對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。

　　A復牌時對申報實行連續(xù)競價　B停牌期間可以申報撤銷

　　C停牌期間可以進行申報　D停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

　　98. 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告將受到的處罰包括( )。

　　A警告　B沒收非法所得　C罰款　D追究刑事責任

　　99. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有( )。

　　A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司　B原NET系統(tǒng)掛牌的公司

　　C上海證券交易所退市的公司　D深圳證券交易所退市的公司