41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購的最小申報(bào)單位為( )。

　　A100手 B10手 　C1000手　D1手

　　42. 一般來說信用等級最高的債券是( )。

　　A可轉(zhuǎn)換債券　B公司債券　C政府債券　D金融債券

　　43. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定回購到期如單方違約違約方的履約金交( )所有。

　　A守約方　B上海證券交易所　C投資者保護(hù)基金　D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　44. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易的對象是委托合同中的( )。

　　A證券經(jīng)紀(jì)商　B投資者　C證券交易所　D標(biāo)的物

　　45. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。

　　A計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天　B回購交易單位為萬元債券結(jié)算單位為元

　　C回購期限不含首次交割日含到期交割日　D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　46. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定( )交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A證券投資資金　B債券現(xiàn)貨　C債券回購　D股票

　　47. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行下列說法中正確的是( )。

　　A發(fā)行對象的確定方式不同　B認(rèn)購成功者的確定方式不同

　　C發(fā)行場所的確定方式不同　D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

　　48. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價(jià)方式下列表述中那一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則( )。

　　A次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同不成交

　　B賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

　　C最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

　　49. 在我國新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。

　　A新股發(fā)行人　B新股發(fā)行主承銷商　C證券交易所　D證券登記結(jié)算公司

　　50. 我國證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間要公布每只股票即時(shí)行情其中包括實(shí)時(shí)最高( )個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　A5　B8　C10　D12

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　　51. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。

　　A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)　B在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托

　　C為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)　D挪用客戶交易結(jié)算資金

　　52. 以下項(xiàng)目中不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。

　　A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

　　C為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　D為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　53. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中( )各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　A中國人民銀行　B結(jié)算銀行　C中國證監(jiān)會　D中國銀監(jiān)會

　　54. 下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A違反規(guī)定為客戶開立賬戶　B假借客戶名義買賣證券

　　C客戶資金不足而接受其買入委托　D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　55. 新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。

　　A工作繁瑣效率低下　B一、二級市場不能平穩(wěn)對接

　　C股價(jià)被操縱的可能性較大　D市場性不強(qiáng)

　　56. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。

　　A自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限　B自動(dòng)托管指定買賣可以轉(zhuǎn)托

　　C自動(dòng)托管隨處通賣限定買入托管不限　D自動(dòng)托管隨處通買隨處通賣轉(zhuǎn)托不限

　　57. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。

　　A持倉限額制度　B實(shí)物交割制度　C價(jià)格限制制度　D保證金制度

　　58. 按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　A中國證監(jiān)會　B證券主承銷商　C證券交易所　D證券登記結(jié)算公司

　　59. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購為( )。

　　A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購　B第一次申購　C最后一次申購　D全部申購