一、單選題每題

　　1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出

　　B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出

　　C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券

　　D交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 　　C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 　　D證券交易所

　　3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。

　　A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先　B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先　D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

　　A投資銀行業(yè)務(wù)　B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　D自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　5. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。

　　A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明　B住址證明

　　C已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶　D融資融券擔(dān)保品證明

　　6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為( )。

　　A 0　B成交金額的1.5‰　C成交金額的1‰　D成交金額的0.5‰

　　7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。

　　A客戶買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)　B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類

　　C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量　D客戶資金賬戶中的資金余額

　　8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。

　　A發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)　B主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)

　　C發(fā)行價(jià)　D集合競(jìng)價(jià)

　　9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。

　　A1100　B1030　C1300　D1000

　　10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。

　　A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完

　　全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交

　　未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

　　D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。

　　A3‰ B2.5‰　C2‰　D2.8‰

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　　12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)

　　證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。

　　A撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證　B暫停從事證券業(yè)務(wù)　C記過(guò)　D罰款

　　13. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。

　　A1991年7月　B1991年2月　C1990年11月　D1990年12月

　　14. 以下尚未公開(kāi)的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。

　　A上市公司發(fā)生重大債務(wù)　B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)　D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　15. 在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。

　　A分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式　B包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式　C承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式　D招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )最長(zhǎng)為( )。

　　A7天 4個(gè)月　B1天 4個(gè)月　C1天 1年　D7天 1年

　　17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。

　　A不含首次交收日不含到期交收日　B不含首次交收日含到期交收日

　　C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

　　18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。

　　A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股

　　B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)

　　處理。

　　A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)　B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)

　　C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)　D權(quán)證到期日

　　20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。

　　A正常交易日1500-1530　B正常交易日1300-1500　C正常交易日1457-1500　D正常交易日1500-1515