11、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列(　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　�、�.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　12、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有(　)。

　�、�.《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》

　�、�.《證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表格式和附注》

　�、�.《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)中證券公司信息披露規(guī)范的通知》

　　Ⅳ.《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　�、�.擴(kuò)大生產(chǎn)

　　Ⅱ.彌補(bǔ)虧損

　�、�.固定資產(chǎn)投資

　　Ⅳ.非生產(chǎn)性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　14、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有(　)。

　�、�.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　�、�.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

　�、�.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　�、�.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)的禁止行為主要包括(　)。

　　Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為

　　Ⅲ.不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助

　　Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　)。

　�、�.《人民共和國(guó)證券法》

　�、�.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　�、�.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的(　)等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　�、�.凈資本與負(fù)債的比例

　　Ⅱ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　�、�.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　�、�.凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有(　)。

　　Ⅰ.禁止內(nèi)幕交易

　�、�.禁止操縱市場(chǎng)

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　Ⅳ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有(　)。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　�、�.投資范圍、投資限制和投資比例

　�、�.投資目標(biāo)和管理期限

　�、�.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列(　)條件之一的單位和個(gè)人。

　　Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

　　Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　21、證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該(　)。

　�、�.責(zé)令改正，沒收違法所得

　�、�.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好

　�、�.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

　�、�.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為(　)。

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列(　)行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰。

　�、�.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　�、�.對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　25、關(guān)于股票質(zhì)押回購規(guī)則的說法，正確的有(　)。

　�、�.股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易

　�、�.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制

　�、�.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案部分

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管。財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。(8)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　【該題針對(duì)“財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券公司信息披露方面。如：《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》《證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表格式和附注》《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2013年修訂)》《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引(2013年修訂)》《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)中證券公司信息披露規(guī)范的通知》等。

　　【該題針對(duì)“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息。②定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。④對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱。⑤對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合。⑥按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助;不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。

　　【該題針對(duì)“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》等。

　　【該題針對(duì)“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　　【該題針對(duì)“證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度和投資決策機(jī)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場(chǎng);(3)其他禁止的行為：①假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。④將自營(yíng)賬戶借給他人使用。⑤將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。⑥法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　【該題針對(duì)“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。(2)投資范圍、投資限制和投資比例。(3)投資目標(biāo)和管理期限。(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【該題針對(duì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　【該題針對(duì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　【該題針對(duì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：(1)從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。(3)信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購規(guī)則：(1)股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。(2)證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。(4)融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】