31、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　32、證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報(　)備案。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會當?shù)胤种�機構

　　33、證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括(　)。

　　A、轉融通獲利情況

　　B、轉融資余額

　　C、轉融券余額

　　D、轉融通成交數(shù)據(jù)

　　34、在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　35、證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、責令改正

　　C、責令定期報告

　　D、出具警示函

　　36、證券公司應當健全(　)，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

　　A、審慎監(jiān)管制度

　　B、客戶回訪制度

　　C、客戶監(jiān)管制度

　　D、合法合規(guī)制度

　　37、關于證券公司從事中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定敘述錯誤的是(　)。

　　A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

　　B、證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險

　　C、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　D、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　38、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在(　)個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、7

　　39、(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　A、股票質押

　　B、股票質押回購

　　C、股票抵押

　　D、股票融資融券

　　40、證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務

　　B、對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶

　　C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D、對客戶資料進行嚴格審核

　　參考答案部分

　　31、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】

　　32、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉融通業(yè)務規(guī)則。證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報中國證監(jiān)會備案。

　　【該題針對“轉融通業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：(1)轉融資余額。(2)轉融券余額。(3)轉融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉融通費率。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　34、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的15%。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　35、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉融通業(yè)務的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施;應當給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　36、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任。證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　37、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　38、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　39、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票質押回購規(guī)則。股票質押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　40、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】