21、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　)個月內啟動推廣工作，并在(　)個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　22、下列關于資產管理業(yè)務的風險控制要求說法錯誤的是(　)。

　　A、證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

　　B、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　C、客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾

　　D、證券公司、托管機構應當至少每1個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明

　　23、下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是(　)。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合

　　B、證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權、認定為不適當人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施

　　C、證券公司、資產托管機構、推廣機構違反本辦法規(guī)定的，根據不同情況，依法采取責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數、責令處分有關人員、暫停業(yè)務等行政監(jiān)管措施

　　D、證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

　　24、關于融資融券業(yè)務管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是(　)。

　　A、證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C、向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

　　D、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會在當地的分支機構批準

　　25、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要滿足公司最近(　)年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　26、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　)。

　　A、融資專用資金賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保資金賬戶

　　27、(　)是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數據的賬戶。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、客戶信用證券賬戶

　　C、客戶信用資金賬戶

　　D、客戶信用證券臺賬

　　28、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括(　)。

　　A、融資、融券的額度、期限、利率

　　B、糾紛解決途徑

　　C、客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利

　　D、客戶資產明細單

　　29、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C、股東人數不少于8000人

　　D、股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　　30、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元

　　C、基金持有戶數不少于2000戶

　　D、上市交易超過5個交易日

　　參考答案部分

　　21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司辦理客戶資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

　　【該題針對“資產管理業(yè)務的基本要求”知識點進行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資產管理業(yè)務的風險控制要求。證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。

　　【該題針對“資產管理業(yè)務的基本要求”知識點進行考核】

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　【該題針對“資產管理業(yè)務的基本要求”知識點進行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】

　　25、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要滿足公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】

　　27、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查客戶信用賬戶�？蛻粜庞觅Y金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數據的賬戶。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】

　　28、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權益處理。(6)違約責任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關事項。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個月。(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數不少于4000人。(4)在最近3個月內沒有出現下列情形之一：①日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】

　　30、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“融資融券的相關內容”知識點進行考核】