第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　一、單項選擇題

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括(　)。

　　A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　2、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為(　)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　3、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中錯誤的是(　)。

　　A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B、不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C、按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　D、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　4、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每(　)年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　)個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列關(guān)于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B、客戶委托買賣時應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名

　　C、傳真委托屬于非柜臺委托

　　D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　7、(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院證券管理委員會

　　8、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A、輔助投資者進行投資決策

　　B、幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

　　9、(　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　10、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　參考答案部分

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　【該題針對“證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概述”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　【該題針對“建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　【該題針對“建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　【該題針對“證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的賬戶管理”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　【該題針對“證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的交易委托與清算”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　【該題針對“證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　【該題針對“監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　【該題針對“證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定”知識點進行考核】