(三)《上市公司信息披露管理辦法》

　　1.總則：應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息。

　　2.招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項(xiàng))：招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件;招股說(shuō)明書(shū)摘要;發(fā)行公告;上市公告書(shū)。

　　信息披露的方式：刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站，并置備于證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。

　　信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。假如采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

　　3.定期報(bào)告。年度報(bào)告(4個(gè)月內(nèi))，中期報(bào)告(上半年結(jié)束兩個(gè)月內(nèi))，季度報(bào)告(一季報(bào)、三季報(bào)，季度結(jié)束一個(gè)月內(nèi))

　　4.臨時(shí)報(bào)告

　　5.信息披露事務(wù)管理：董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)

　　(四)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》掌握

　　1.申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年。

　　2.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1)以自己名義在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)設(shè)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶

　　2)以自己名義在銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　3)客戶只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶

　　4)融資融券，�？顚Ｈ瘜Ｓ�

　　5)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合要求

　　6)融資的，還款;融券的，還券

　　7)融資融券的證券暫停交易，融資融券的期限順延

　　8)融資融券的證券預(yù)定終止交易，期限縮短至最后交易日的前一交易日

　　3.債權(quán)擔(dān)保

　　收取一定比例保證金，逐日計(jì)算比例，多可提，少要補(bǔ)。

　　4.權(quán)益處理

　　作擔(dān)保證券權(quán)益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。

　　5.監(jiān)督管理

　　1)交易所監(jiān)督。前端檢查

　　2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行監(jiān)督

　　3)商業(yè)銀行監(jiān)督

　　4)證券公司每日收市后向交易所報(bào)告

　　5)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督

　　前端檢查包括：申報(bào)席位是否屬于具有融資融券資格券商、申報(bào)證券是否屬于融資融券標(biāo)的證券、是否為信用證券賬戶、證券賬戶余額是否足夠、是否不低于最新成交價(jià)等。

　　(五)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　1.適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及他們的主要股東的董事、監(jiān)事、高管。

　　2.市場(chǎng)禁入措施的類型

　　3.相關(guān)規(guī)定：告知事實(shí)、理由及依據(jù);被禁人員立即停止工作。

　　【例題·單選題】《反洗錢(qián)法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)(　)小時(shí)。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)�！斗聪村X(qián)法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)。

　　【例題·單選題】對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于(　)個(gè)月。

　　A.12　　 B.24 　　C.36 　　D.48

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于12個(gè)月。