(四)《刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定

　　1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，已先后被《人民共和國(guó)刑法修正案》(發(fā)布日期：1999年12月25日 實(shí)施日期：1999年12月25日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(二)》(發(fā)布日期：2001年8月31日 實(shí)施日期：2001年8月31日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(三)》

　　(發(fā)布日期：2001年12月29日 實(shí)施日期：2001年12月29日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(四)》(發(fā)布日期：2002年12月28日 實(shí)施日期：2002年12月28日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(五)》(發(fā)布日期：2005年2月28日 實(shí)施日期：2005年2月28日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(六)》(發(fā)布日期：2006年6月29日 實(shí)施日期：2006年6月29日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(七)》(發(fā)布日期：2009年2月28日 實(shí)施日期：2009年2月28日)、《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改部分法律的決定》(發(fā)布日期：2009年8月27日 實(shí)施日期：2009年8月27日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(八)》(發(fā)布日期：2011年2月25日 實(shí)施日期：2011年5月1日)、《人民共和國(guó)刑法修正案(九)》(發(fā)布日期：2015年8月29日 實(shí)施日期：2015年11月1日)修正或修改

　　1.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　2.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　3.上市公司董事、監(jiān)事、高管違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司

　　4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款

　　5.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　6.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

　　8.操縱證券市場(chǎng)罪

　　9.商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托財(cái)產(chǎn)的

　　10.洗錢(qián)

　　(五)《反洗錢(qián)法》

　　2007年1月1日起實(shí)施。

　　主要內(nèi)容：

　　1.反洗錢(qián)義務(wù)的主體范圍：金融機(jī)構(gòu)

　　2.臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)

　　3.明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　　“大額”的標(biāo)準(zhǔn)：法人與個(gè)體工商戶之間單筆轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)以上;單位與個(gè)人、個(gè)人與個(gè)人單筆現(xiàn)金收支20萬(wàn)。

　　4.在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人

　　5.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度。交易關(guān)系結(jié)束后資料至少保存5年

　　6.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查

　　反洗錢(qián)行政主管部門(mén)：中國(guó)人民銀行。于2004年建立我國(guó)的金融情報(bào)中心——反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

　　二、行政法規(guī)(很多都要合并)

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》2008.6.1

　　立法目的：加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》主要內(nèi)容包括：

　　1.證券公司的設(shè)立與變更

　　2.組織機(jī)構(gòu)：獨(dú)董、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

　　3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)

　　5.監(jiān)管措施：報(bào)告制度(年報(bào)、月報(bào)、臨時(shí)報(bào)告等)及現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(二)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》2008.4.23

　　基本原則：①化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定;③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度;④?chē)?yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。

　　風(fēng)險(xiǎn)處置的主要措施：

　　1.停業(yè)整頓：風(fēng)控指標(biāo)不合規(guī)。

　　2.托管、接管：治理混亂、管理失控;挪用客戶資產(chǎn)不能彌補(bǔ);交收違約，數(shù)額大等。

　　3.行政重組：重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整。

　　4.撤銷(xiāo)：以上處置在規(guī)定期限仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的。