21. 以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有(　　)。

　　A. 注冊資本500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

　　B. 證券投資基金

　　C. 自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬元人民幣，其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬元，李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗

　　D. 注冊資本300萬元人民幣的法人機(jī)構(gòu)

　　【答案】　　B

　　【解析】

　　AD兩項，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》(2013年修訂)第3條規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：①注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);②實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。B項，第4條規(guī)定，集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。C項，第5條第1款規(guī)定，同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。②具有2年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　22. 證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(　　)。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

　　A. 凈資本的60%

　　B. 凈資產(chǎn)的60%

　　C. 凈資本的40%

　　D. 凈資產(chǎn)的40%

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　《證券公司短期融資券管理辦法》第13條規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。中國人民銀行根據(jù)證監(jiān)會提供的證券公司凈資本情況，每半年調(diào)整1次發(fā)行人的待償還短期融資券余額上限，并將該余額上限情況向全國銀行間債券市場公示。

　　23. 下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法正確的是(　　)。

　　A. 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管

　　B. 證券公司短期融資券只在銀行間債券市場發(fā)行和交易

　　C. 證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的40%

　　D. 證券公司短期融資券的期限最長不得超過365天

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　A項，根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》第3條規(guī)定，證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管。C項，第13條規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。D項，第14條規(guī)定，證券公司短期融資券的期限最長不得超過91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限。

　　24. 我國商業(yè)銀行的資本充足率要求為：核心一級資本充足率不得低于______，一級資本充足率不得低于______，資本充足率不得低于______。(　　)[2015年9月真題]

　　A. 4%、5%、6%

　　B. 4%、5%、8%

　　C. 4%、6%、8%

　　D. 5%、6%、8%

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》第23條規(guī)定，商業(yè)銀行各級資本充足率不得低于如下最低要求：①核心一級資本充足率不得低于5%;②一級資本充足率不得低于6%;③資本充足率不得低于8%。

　　25. 某公司2014年末凈資產(chǎn)為100億元，近3年平均可分配利潤為2.5億元。公司擬申請發(fā)行企業(yè)債券，項目投資總額為45億元，假設(shè)本次債券票面利率為5%，則發(fā)行規(guī)模最高為(　　)。

　　A. 27億元

　　B. 31.5億元

　　C. 40億元

　　D. 50億元

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》(發(fā)改財金[2008]7號)，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券，其累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%，則發(fā)行最大金額為：100×40%=40(億元)。且其最近3年可分配利潤(凈利潤)應(yīng)足以支付企業(yè)債券1年的利息。本題中，最近3年平均可分配利潤為2.5億元，利率為5%，則發(fā)行最大金額為：2.5÷5%=50(億元)。又根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于充分發(fā)揮企業(yè)債券融資功能支持重點項目建設(shè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財金[2015]1327號)規(guī)定，將債券募集資金占項目總投資比例放寬至不超過70%，則發(fā)行最大規(guī)模為：45×70%=31.5(億元)。三者取其低，則該公司的發(fā)行規(guī)模最高為31.5億元。

　　26. 某公司首次公開發(fā)行新股3000萬股，網(wǎng)下初始發(fā)行量為1800萬股，網(wǎng)上有效申購倍數(shù)為100倍，則回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行量為(　　)。

　　A. 1200萬股

　　B. 600萬股

　　C. 1440萬股

　　D. 1160萬股

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(2015年修訂)第10條的規(guī)定，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽�回�(fù)鼙壤秊楸敬喂�開發(fā)行股票數(shù)量的20%。本題中，應(yīng)回?fù)艿陌l(fā)行量為：3000×20%=600(萬股)。又網(wǎng)下初始發(fā)行量為1800萬股，則回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行量為：1800-600=1200(萬股)。

　　27. 以下關(guān)于首發(fā)路演推介的說法正確的有(　　)。

　　A. 承銷商的路演推介應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人的一起進(jìn)行

　　B. 發(fā)行人只能采用電話方式對公眾進(jìn)行路演

　　C. 路演推介期間，承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通，均視為路演推介

　　D. 在路演推介時，承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容。承銷商的證券分析師可以向網(wǎng)下投資者推介獨立第三方撰寫的投資價值研究報告

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　A項，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(2016年修訂)第10條第2款規(guī)定，承銷商的證券分析師的路演推介應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人的路演推介分別進(jìn)行，推介內(nèi)容不得超出投資價值研究報告及其他已公開信息的范圍，不得對投資者報價、發(fā)行價格提出建議或?qū)Χ�級市場交易價格做出預(yù)測。承銷商應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障證券分析師路演推介活動的獨立性。BC兩項，第7條規(guī)定，承銷商可以和發(fā)行人采用現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法合規(guī)的方式進(jìn)行路演推介。采用公開方式進(jìn)行路演推介的，應(yīng)當(dāng)事先披露舉行時間和參加方式。路演推介期間，承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通，均視為路演推介。D項，第6條規(guī)定，在路演推介時，承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容。承銷商的證券分析師可以向網(wǎng)下投資者推介其撰寫的投資價值研究報告。

　　28. 以下關(guān)于要約收購的說法正確的有(　　)。

　　A. 收購要約約定的收購期限不得少于15日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外

　　B. 以終止上市地位為目的的要約收購，必須以現(xiàn)金方式支付收購價款

　　C. 收購人作出要約收購提示性公告后，在公告要約收購報告書之前，擬自行取消收購計劃的，自公告之日起6個月內(nèi)不得再次對同一上市公司進(jìn)行收購

　　D. 在收購要約約定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　A項，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第37條第1款，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。B項，第27條規(guī)定，收購人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的，或者向中國證監(jiān)會提出申請但未取得豁免而發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付收購價款;以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司股東選擇。故可以以現(xiàn)金方式進(jìn)行支付，也可以證券方式進(jìn)行支付，但必須同時提供現(xiàn)金選擇權(quán)。C項，第31條第2款規(guī)定，收購人作出要約收購提示性公告后，在公告要約收購報告書之前，擬自行取消收購計劃的，應(yīng)當(dāng)公告原因;自公告之日起12個月內(nèi)，該收購人不得再次對同一上市公司進(jìn)行收購。

　　29. 上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，擬購買資產(chǎn)交易價格為9億元，以下說法正確的是(　　)。

　　A. 若配套募集資金3億元，則要由發(fā)審委審核

　　B. 若并購重組方案構(gòu)成借殼上市的，則募集配套資金中補(bǔ)充流動資金的比例為不超過50%

　　C. 配套募集資金可以用于支付本次交易的現(xiàn)金對價、支付并購交易稅費、人員安置費、標(biāo)的資產(chǎn)在建項目等

　　D. 過會后調(diào)整募集資金金額的，無需重新提交重組委審核

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　A項，根據(jù)《〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號》(證監(jiān)會公告[2016]18號)，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時募集配套資金，所配套資金比例不超過擬購買資產(chǎn)交易價格100%的，一并由并購重組審核委員會予以審核;超過100%的，一并由發(fā)行審核委員會予以審核。不屬于發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目配套融資的上市公司再融資，仍按現(xiàn)行規(guī)定辦理。B項，《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(2016年修訂)第44條第1款規(guī)定，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，除屬于本辦法第13條第1款規(guī)定的交易情形外，可以同時募集部分配套資金，其定價方式按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定辦理。第13條第1款規(guī)定的交易情形即為借殼上市情形，所以借殼上市涉及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，不得同時募集部分配套資金。C項，根據(jù)《關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時募集配套資金的相關(guān)問題與解答》(2016年)，考慮到募集資金的配套性，所募資金僅可用于：支付本次并購交易中的現(xiàn)金對價;支付本次并購交易稅費、人員安置費用等并購整合費用;投入標(biāo)的資產(chǎn)在建項目建設(shè)。募集配套資金不能用于補(bǔ)充上市公司和標(biāo)的資產(chǎn)流動資金、償還債務(wù)。D項，根據(jù)《中國證監(jiān)會上市部關(guān)于上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見問題與解答修訂匯編》，調(diào)減或取消配套募集資金不構(gòu)成重組方案的重大調(diào)整，無需重新提交審核;重組委會議可以審議通過申請人的重組方案，但要求申請人調(diào)減或取消配套募集資金;新增配套募集資金，應(yīng)當(dāng)視為構(gòu)成對重組方案重大調(diào)整，需重新履行相關(guān)程序。

　　30. 上市公司重大資產(chǎn)重組，購買資產(chǎn)實現(xiàn)利潤盈利預(yù)測為4000萬元，實際實現(xiàn)利潤3000萬元，則以下說法正確的有(　　)。

　　A. 保薦機(jī)構(gòu)需要在股東大會上公開說明未達(dá)到盈利預(yù)測的原因

　　B. 保薦機(jī)構(gòu)和上市公司法定代表人需要在股東大會上公開致歉

　　C. 上市公司法定代表人應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉

　　D. 證監(jiān)會需對保薦機(jī)構(gòu)出具警示函

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(2016年修訂)第59條規(guī)定，重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預(yù)測金額的80%，或者實際運(yùn)營情況與重大資產(chǎn)重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長、總經(jīng)理以及對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、估值機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉;實現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。本題中，購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤占預(yù)測金額的比例為：3000÷4000=75%，屬于上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預(yù)測金額的80%的情形。

　　31. 以下說法正確的是(　　)。

　　A. 董事會專門委員會對股東大會負(fù)責(zé)

　　B. 提名委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)，由董事長擔(dān)任召集人

　　C. 薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)，由董事長擔(dān)任召集人

　　D. 審計委員會中有1名獨立董事是會計專業(yè)人士，由該會計專業(yè)人士獨立董事?lián)�任召集�?/P>

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　A項，《上市公司治理準(zhǔn)則》第58條規(guī)定，各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，各專門委員會的提案應(yīng)提交董事會審查決定。BCD三項，第52條規(guī)定，上市公司董事會可以按照股東大會的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計委員會中至少應(yīng)有1名獨立董事是會計專業(yè)人士。

　　32. 下列選項中，可以提議召開董事會會議的有(　　)。

　　A. 獨立董事

　　B. 監(jiān)事會

　　C. 董事長

　　D. 總經(jīng)理

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　《公司法》第110條第2款規(guī)定，代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。

　　33. 以下關(guān)于中小板上市公司內(nèi)部審計的說法正確的有(　　)。

　　A. 上市公司應(yīng)當(dāng)配置專職人員從事內(nèi)部審計工作，且專職人員應(yīng)當(dāng)不少于2人

　　B. 內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少半年對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見

　　C. 內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在業(yè)績快報對外披露后，對業(yè)績快報進(jìn)行審計

　　D. 上市公司應(yīng)當(dāng)至少每年要求會計師事務(wù)所對內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行一次審計或者鑒證，出具內(nèi)部控制審計報告或者鑒證報告

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　B項，《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》(2015年修訂)第8.7.18條規(guī)定，內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。C項，第8.7.19條規(guī)定，內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在業(yè)績快報對外披露前，對業(yè)績快報進(jìn)行審計。D項，第8.8.4條規(guī)定，上市公司在聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行年度審計的同時，應(yīng)當(dāng)至少每2年要求會計師事務(wù)所對內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行一次審計或者鑒證，出具內(nèi)部控制審計報告或者鑒證報告。

　　34. 以下關(guān)于上市公司分紅的說法錯誤的是(　　)。

　　A. 公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%

　　B. 公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到60%

　　C. 獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議

　　D. 上市公司對公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細(xì)論證后，履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　AB兩項，《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》(證監(jiān)會公告[2013]43號)第5條規(guī)定，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：①公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%;②公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%;③公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%。公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。C項，第6條第2款規(guī)定，獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。D項，第7條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會審議批準(zhǔn)的現(xiàn)金分紅具體方案。確有必要對公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細(xì)論證后，履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　35. 以下系創(chuàng)業(yè)板上市公司需暫停上市的情形的有(　　)。

　　A. 連續(xù)2年虧損

　　B. 最近1年末凈資產(chǎn)為負(fù)

　　C. 最近2年被出具保留意見審計報告

　　D. 連續(xù)2年營業(yè)收入低于1000萬元

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(2014年修訂)第13.1.1條規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以決定暫停其股票上市：①最近3年連續(xù)虧損(以最近3年的年度財務(wù)會計報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));②因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近3年連續(xù)虧損;③最近1個年度的財務(wù)會計報告顯示當(dāng)年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負(fù);④因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近1年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負(fù);⑤最近2個年度的財務(wù)會計報告均被注冊會計師出具否定或者無法表示意見的審計報告;⑥因本規(guī)則12.4條或者12.6條所述情形財務(wù)會計報告被中國證監(jiān)會或者本所責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露改正后的財務(wù)會計報告和審計報告，并在規(guī)定期限屆滿之日起4個月內(nèi)仍未改正;⑦在法定披露期限屆滿之日起2個月內(nèi)仍未披露年度報告或者半年度報告;⑧因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機(jī)關(guān);⑨因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān);⑩因本規(guī)則12.11條或者12.12條所述情形，公司股權(quán)分布或者股東人數(shù)不具備上市條件，公司在本所規(guī)定的期限內(nèi)提交了股權(quán)分布或者股東人數(shù)問題的解決方案并實施，但公司股票被復(fù)牌后的6個月內(nèi)其股權(quán)分布或者股東人數(shù)仍不具備上市條件;股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定期限內(nèi)仍未達(dá)到上市條件的;本所規(guī)定的其他情形。