一、單項(xiàng)選擇題

　　1.按照證券收益的決定因素，證券可以分為( )。

　　A.原生證券和衍生證券

　　B.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　C.所有權(quán)證券和債權(quán)證券

　　D.短期證券和長(zhǎng)期證券

　　2.根據(jù)變現(xiàn)方式的不同，投資基金可以分為( )。

　　A.契約型基金和公司型基金

　　B.期權(quán)基金和期貨基金

　　C.資本基金和貨幣基金

　　D.封閉式基金和開放式基金

　　3.某基金持有的某兩種股票的數(shù)量的分別為10萬(wàn)股和50萬(wàn)股，每股的市價(jià)分別為30元和20元，銀行存款為1000萬(wàn)元，該基金負(fù)債有兩項(xiàng)：對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為300萬(wàn)元，已售出的基金單位為1000萬(wàn)，則基金單位凈值為( )元。

　　A.1.15

　　B.1.6

　　C.1.8

　　D.1.5

　　4.已知基金A的單位凈值為2.5元，首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為基金凈值的5%，則基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)是( )元。

　　A.2.625

　　B.2.5

　　C.2.375

　　D.2.8

　　5.某公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，規(guī)定每張認(rèn)股權(quán)證可按8元認(rèn)購(gòu)1股普通股票，若公司當(dāng)前的普通股市價(jià)為9.5元，則公司發(fā)行的每張認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值為( )元。

　　A.17.5

　　B.8

　　C.9.5

　　D.1.5

　　6.假設(shè)某公司有100萬(wàn)股流通在外的普通股，附權(quán)方式發(fā)行50萬(wàn)股新股，每股認(rèn)購(gòu)價(jià)格為10元，該股票股權(quán)登記日前的每股市價(jià)為20元，則該附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為(　 )元。

　　A.3.33

　　B.3.74

　　C.6.67

　　D.6.26

　　7.下列有關(guān)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)表述不正確的是( )。

　　A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的存續(xù)期分為附權(quán)期和除權(quán)期兩部分

　　B.附權(quán)期是從公司宣布配股之日起至配股登記日止，除權(quán)期是指從配股登記日至到期日

　　C.除權(quán)股票的市場(chǎng)價(jià)格中包含了新發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　D.附權(quán)股票的市場(chǎng)價(jià)格中不包含了優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值

　　8.某公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，每張面值為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為100元/股，則該債券的轉(zhuǎn)換比率是( )。

　　A.50

　　B.10

　　C.30

　　D.25

　　9. 可轉(zhuǎn)換債券對(duì)投資者的吸引力在于：當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)好轉(zhuǎn)時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為( )。

　　A.其它債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.普通股

　　D.企業(yè)發(fā)行的任何一種證券

　　10.如果用認(rèn)股權(quán)證購(gòu)買普通股，則股票的購(gòu)買價(jià)格一般( )。

　　A.高于普通股市價(jià)

　　B.低于普通股市價(jià)

　　C.等于普通股市價(jià)

　　D.等于普通股價(jià)值

　　11.下列不屬于期權(quán)投資可考慮的投資策略是( )。

　　A.預(yù)計(jì)期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格將上升時(shí)，買進(jìn)認(rèn)購(gòu)期權(quán)

　　B.預(yù)計(jì)期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格將下降時(shí)，買進(jìn)認(rèn)售期權(quán)

　　C.買進(jìn)認(rèn)售期權(quán)同時(shí)買入期權(quán)標(biāo)的物

　　D.買進(jìn)認(rèn)購(gòu)期權(quán)同時(shí)買入期權(quán)標(biāo)的物

　　12.下列影響認(rèn)股權(quán)證的影響因素中表述不正確的是( )。

　　A.換股比率越大，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

　　B.普通股市價(jià)越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

　　C.執(zhí)行價(jià)格越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

　　D.剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

　　13.投資基金的收益率是通過(guò)(　)的變化來(lái)衡量的。

　　A.基金凈資產(chǎn)的價(jià)值

　　B.基金認(rèn)購(gòu)價(jià)

　　C.基金贖回價(jià)

　　D.基金資產(chǎn)的價(jià)值