三、判斷題

　　1、外部環(huán)境對內(nèi)部控制的影響更多體現(xiàn)的是約束和規(guī)范，所以應(yīng)當(dāng)把它作為銀行內(nèi)部控制系統(tǒng)的組成部分。(　)

　　2、不相容職務(wù)分離控制要求商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程和管理活動中所涉及的不相容崗位，實施相應(yīng)的分離措施，形成相互制約的崗位安排。(　)

　　3、信息與溝通是指商業(yè)銀行及時、準(zhǔn)確、完整地收集整理與經(jīng)營管理相關(guān)的各種內(nèi)外部信息，并借助信息技術(shù)，促使這些信息以恰當(dāng)?shù)姆绞皆诟鱾�層級之間進行及時傳遞、有效溝通和正確使用的過程。(　)

　　4、合規(guī)的前提是界定和確認(rèn)規(guī)則與準(zhǔn)則的范圍。(　)

　　5、商業(yè)銀行的高級管理層對構(gòu)建高效合規(guī)風(fēng)險管理體系以確保銀行合規(guī)負(fù)有最終責(zé)任。(　)

　　6、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實質(zhì)上就是銀行內(nèi)部被動管理合規(guī)風(fēng)險的一個靜態(tài)過程。(　)

　　7、合規(guī)文化是指銀行機構(gòu)為避免遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失， 自上而下地建立起一種普遍意識、道德標(biāo)準(zhǔn)和價值取向，以從精神方面確保其各項經(jīng)營管理活動始終符合法律法規(guī)、自律組織約定以及內(nèi)部規(guī)章的要求。(　)

　　8、現(xiàn)場走訪包括內(nèi)部分行走訪和監(jiān)管機構(gòu)走訪。(　)

　　9、首席審計官由審計委員會任命并納入銀行高級管理人員任職資格核準(zhǔn)范圍，其崗位變動要事前向中國銀監(jiān)會報告。(　)

　　10、監(jiān)事會應(yīng)對違反職業(yè)道德規(guī)范和其他違法行為的內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人追究責(zé)任。(　)