101.下列關于趨勢線的表述中，正確的有(　　)。

　�、� 上升趨勢被突破后，該趨勢線就轉化為潛在的壓力線

　�、� 下降趨勢線是一種壓力線

　　Ⅲ 趨勢線是被用來判斷股票價格運動方向的曲線

　�、� 在上升趨勢中，需將股價的三個低點連成一條直線才能得到一條上升趨勢線

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　102.下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具的有(　　)。

　　Ⅰ 期權合約Ⅱ OTC交易的衍生工具

　�、� 期貨合約Ⅳ 股票期權產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　103.對上市公司所處經濟區(qū)位內的自然條件與基礎條件分析，有利于(　　)。

　�、� 分析該上市公司的發(fā)展前景

　�、� 判斷上市公司的發(fā)展是否會受到當前的自然條件和基礎條件制約

　　Ⅲ 判斷上市公司的主營業(yè)務是否符合當地政府實行的政策

　�、� 分析該上市公司的財務狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：分析區(qū)位內的自然條件和基礎條件，有利于分析該區(qū)位內上市公司的發(fā)展前景。如果上市公司所從事的行業(yè)與當地的自然和基礎條件不符，公司的發(fā)展可能會受到很大的制約。

　　104.下列說法不正確的有(　　)。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　105.在計算營運指數時，經營所得現金是必需的一個數據。其計算過程中的“非付現費用”包括下列項目中的(　　)。

　　Ⅰ 固定資產報廢損失Ⅱ 長期待攤費用攤銷

　　Ⅲ 無形資產攤銷Ⅳ 固定資產折舊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　106.客戶的個人理財行為影響到其個人資產負債表，下列表述正確的有(　　)。

　�、� 用銀行存款購買期望收益率更高的公司債券，則客戶的總資產將會增加

　�、� 股票市值下降后，客戶的總資產將會減少

　　Ⅲ 用銀行存款每月償還住房分期付款，則每月償還后凈資產將會減少

　�、� 以分期付款的方式購買一處房產，客戶的總資產將會增加

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　107.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息

　　包括(　　)。

　�、� 公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話等

　�、� 證券投資顧問服務的內容和方式

　�、� 投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

　�、� 收費標準和支付方式

　　A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。Ⅳ項屬于證券投資顧問服務協議的內容。

　　108.證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務流程主要有哪幾個環(huán)節(jié)?(　　)

　�、� 服務模式的選擇和設計Ⅱ 客戶簽約

　�、� 形成服務產品Ⅳ 服務提供

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　109.機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有(　　)的特點。

　�、� 收集和分析信息的能力強Ⅱ 可通過適當的資產組合以分散風險

　�、� 只強調盈利Ⅳ 投資資金來源分散而量小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　110.下列選項中，屬于證券產品賣出時機的有(　　)。

　�、� 股票價格走勢達到高峰，再也無力繼續(xù)攀上

　�、� 重大不利因素正在醞釀

　�、� 不確切的傳言造成非理性下跌

　　Ⅳ 股價從高價跌落10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　111.遺產規(guī)劃策略的選擇包括(　　)。

　�、� 盡早做出安排Ⅱ 及時調整新遺產計劃

　　Ⅲ 盡可能增加遺產額Ⅳ 充分利用遺產優(yōu)惠政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　112.已知某公司某年財務數據如下：年初存貨69萬元，年初流動資產130萬元，年末存貨62萬元，年末流動資產123萬元，營業(yè)利潤96萬元，營業(yè)成本304萬元，利潤總額53萬元，凈利潤37萬元。根據上述數據可以計算出(　　)。

　�、� 流動資產周轉率為3.2次Ⅱ 存貨周轉天數為77.6天

　　Ⅲ 營業(yè)凈利率為13.25%Ⅳ 存貨周轉率為3次

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：依題意，營業(yè)凈利潤率=凈利潤/營業(yè)收入=37/(96+304)=9.25%;存貨周轉天數=360/存貨周轉率=平均存貨×360/營業(yè)成本=[(69+62)/2]×360/304=77.6(天);流動資產周轉率=營業(yè)收入/平均流動資產=(96+304)/[(130+123)/2]=3.2(次);存貨周轉率=360/存貨周轉天數=4.6(次)。

　　113.國際證監(jiān)會組織認為，金融衍生工具的風險有(　　)。

　�、� 操作風險Ⅱ 信用風險Ⅲ 結算風險Ⅳ 市場風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　114.個人生命周期中維持期的主要特征有(　　)。

　�、� 對應年齡為45～54歲

　�、� 家庭形態(tài)表現為子女上小學、中學

　�、� 主要理財活動為收入增加、籌退休金

　�、� 保險計劃為養(yǎng)老險、投資型保險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　115.構成利潤表的項目有(　　)。

　　Ⅰ 營業(yè)收入Ⅱ 利潤總額Ⅲ 應付股利Ⅳ 營業(yè)利潤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　116.關于證券組合的有效邊界，下列說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ 有效邊界是可行域的上邊界部分

　�、� 對于無限區(qū)域可行域沒有有效邊界

　　Ⅲ 有效邊界是可行域的外部邊界

　�、� 對于有效區(qū)域可行域，其可行域就是有效邊界

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據有效證券組合的定義，有效組合不止1個，描繪在可行域的圖形中，可行域的上邊界部分，稱為“有效邊界”。對于可行域內部及下邊界上的任意可行組合，均可以在有效邊界上找到一個有效組合比它好。

　　117.行業(yè)分析的主要任務包括(　　)。

　　Ⅰ 預測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢，判斷行業(yè)投資價值

　�、� 分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素及其影響力度

　�、� 解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經濟中的地位

　�、� 揭示行業(yè)投資風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　118.情景分析中的情景(　　)。

　�、� 可以從對市場風險要素的歷史數據變動的統計分析中得到

　�、� 不能人為設定

　　Ⅲ 可以直接使用歷史上發(fā)生過的情景

　�、� 包括基準情景、最好的情景和最壞的情景

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　119.人生事件規(guī)劃包括(　　)。

　�、� 教育規(guī)劃Ⅱ 就業(yè)規(guī)劃Ⅲ 失業(yè)規(guī)劃Ⅳ 退休規(guī)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　120.根據套利定價理論，套利組合滿足的條件包括(　　)。

　　Ⅰ 該組合的期望收益率大于0

　�、� 該組合中各種證券的權數之和等于0

　�、� 該組合中各種證券的權數之和等于1

　�、� 該組合的因素靈敏度系數等于0

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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