8.證券公司可以按照下列( )方式收取服務(wù)費用。[2016 年 5 月真題]

　�、�.服務(wù)期限

　�、�.客戶資產(chǎn)規(guī)模

　�、�.投資業(yè)績

　�、�.差別傭金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。

　　9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過( )等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。[2016 年4 月真題]

　�、�.廣播

　　Ⅱ.電視

　�、�.網(wǎng)絡(luò)

　�、�.報刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

　　10.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦( )等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。[2016年 4 月真題]

　�、�.講座

　�、�.報告會

　　Ⅲ.分析會

　�、�.網(wǎng)上推介會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十六條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

　　11.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問( )等環(huán)節(jié)實行留痕管理。[2016 年 4 月真題]

　�、�.業(yè)務(wù)推廣

　�、�.協(xié)議簽訂

　�、�.服務(wù)提供

　　Ⅳ.客戶回訪

　�、�.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　12.下列關(guān)于對提供證券投資顧問服務(wù)的人員的要求，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　�、�.須在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

　　Ⅳ.證券投資顧問不能同時注冊為證券分析師

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　13.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括( )。

　�、�.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話等

　　Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、�.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)

　�、�.收費標準和支付方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。Ⅳ項屬于證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容。

　　14.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策

　�、�.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資

　�、�.證券公司可以接受本公司從業(yè)人員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問的主要職責(zé)有( )。