A.證券投資咨詢

　　B.證券自營

　　C.投資銀行

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項最符合題目要求)

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括( )。[2016 年 10 月真題]

　�、�.服務(wù)內(nèi)容和方式

　�、�.爭議或糾紛解決方式

　�、�.終止或解除協(xié)議的條件和方式

　　Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;④收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　2.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款》，《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供的投資建議具有( )，不可能在任何市場環(huán)境下長期有效。[2016 年 10 月真題]

　�、�.廣泛性

　�、�.針對性

　�、�.持續(xù)性

　　Ⅳ.時效性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款》，《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》應(yīng)包含的內(nèi)容有：提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供的投資建議具有針對性和時效性，不能在任何市場環(huán)境下長期有效。

　　3.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的( )。[2016 年 9 月真題]

　�、�.服務(wù)水平

　�、�.職業(yè)操守

　�、�.合規(guī)意識

　　Ⅳ.專業(yè)服務(wù)能力

　�、�.個人修養(yǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十九條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。

　　4.證券投資顧問禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行( )的營銷宣傳。[2016 年 6 月真題]

　�、�.虛假

　　Ⅱ.不實

　�、�.誤導(dǎo)性

　�、�.審慎性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　5.證券咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。[2016 年 6 月真題]

　�、�.身份核實

　　Ⅱ.投資顧問是否違規(guī)代客戶操作賬戶

　�、�.是否對客戶充分揭示風(fēng)險

　�、�.是否存在全權(quán)委托行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券業(yè)從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況�？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年。

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。[2016 年 5 月真題]

　　Ⅰ.人員數(shù)量

　�、�.業(yè)務(wù)能力

　　Ⅲ.合規(guī)管理

　�、�.風(fēng)險控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的( )。[2016 年 5 月真題]

　　Ⅰ.身份

　�、�.財產(chǎn)與收入狀況

　�、�.投資需求

　�、�.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。